黄金从业模拟题库(9)

26、某客户开户后在保证金账户存入资金30 万元，某日开仓买入AU(T+D)5 手，成交价280 元/克，同一天平仓2 手，成交价282 元/克，当日结算价281 元/克。假设保证金比例为15%，手续费为万分之四，则该客户当日交易手续费金额为（ ）元，当日盈亏金额为（ ）元，可用资金为（ ）元。 A、845.6；9250；173204.4B、785.6；7000；179764.4 C、830.8；7400；168242.4D、894.8；6380；171692.4 解析：该客户当日的交易盈亏及结算情况如下：

当日平仓盈亏=（282-280）*1000*2=4000 元当日持仓盈亏=（281-280）*1000*3=3000 元当日盈亏=4000+3000=7000 元

手续费=（280*1000*5+282*1000*2）*4/10000=785.6 元当日权益=300000+7000-785.6=306214.4 元保证金占用=281*1000*3*15%=126450 元可用资金=306214.4-126450=179764.4 元 27、黄金投资风险、履约责任以及费用由（ ）自行承担。 A、交易所B、会员与客户共担C、交易所会员D、客户

28、客户不顾交易所会员的风险警示，坚持要求投资某资产时，会员应当要求其签署（ ）。 A、授权委托合同B、承诺书C、知情同意书D、质押合同

29、对违反交易所客户适当性管理规定的会员，交易所依据相关法规对其采取相应的监管措施，并视情节轻重向（ ）通报或提出行政处罚建议。

A、中国黄金协会B、中国证监会C、中国人民银行D、中国证券业协会

30、会员应本着（ ）的原则，加强对代理客户的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和经营水平，严格执行中华人民共和国税收规定。

A、专业胜任B、公平公正C、诚实信用D、勤勉谨慎

31、与交易所相关的资料及交易记录等保存时间应不少于（ ）。 A、2 年B、3 年C、5 年D、10 年

32、下列关于交易所会员开展代理业务的相关描述，错误的是（ ）。 A、会员接受客户委托从事交易时，应与客户签署代理协议

B、会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户

C、会员开展代理业务应按不低于年代理手续费的6%的比例提取风险准备金 D、开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户。

33、交易所实行交易保证金制度。黄金、白银延期交收合约的最低交易保证金分别为（ ）。 A、6%；9% B、9%；6%C、10%；20% D、10%；10%

34、交易所实行价格涨跌停板制度。黄金、白银延期交收合约的涨跌停板分别为（ ）。 A、5%；7% B、7%；5%C、9%；6% D、6%；9%

35、交易所实行价格涨跌停板制度，现货实盘合约、现货即期合约的涨跌停板分别为（ ）。 A、30％；10% B、10％；10%C、30％；30% D、10％；30%

36、交易所实行交易保证金制度。黄金延期交收合约的最低交易保证金为合约价值（ ）。 A、6% B、9%C、12% D、14%

37、交易所实行交易保证金制度。白银延期交收合约的最低交易保证金为合约价值（ ）。 A、6% B、9%C、10% D、12%

38、当持仓量达到以下（ ）标准时，黄金延期交收合约的保证金比例为8%。 A、X≤180 吨B、180 吨＜X≤240 吨C、240 吨＜X≤300 吨D、X＞300 吨 39、当持仓量达到以下（ ）标准时，白银延期交收合约的保证金比例为9%。

A、X≤4000 吨B、4000 吨＜X≤6000 吨C、6000 吨＜X≤8000 吨D、X＞8000 吨 40、当出现下列（ ）情况时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。

A、成交量过大B、成交量过小C、出现涨跌停板D、随时 41、交易所现货即期合约的涨跌停板幅度为（ ）。 A、7% B、8%C、10% D、30%

42、现货即期合约出现涨跌停板时，下一交易日（ ）涨跌停板。 A、扩大B、缩小C、不调整D、根据情况调整

43、当某延期交收合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行（ ）原则。 A、平仓优先B、价格优先C、开仓优先D、最小成交量

44、交易所实行限仓制度，法人客户的黄金延期持仓限额为（ ）。 A、1000 手B、2000 手C、3000 手D、5000 手

45、会员或客户单日撤单次数超过（ ）次，交易所可能约见客户提示风险。 A、200 B、500C、800 D、1000

46、强行平仓先由会员自己执行，除交易所特别规定，会员应在交易开市后（ ）内完成。 A、1 小时B、1.5 小时C、3 小时D、3.5 小时

47、单一客户持仓量达到交易所限仓规定（ ）时，应当向交易所报告其资金、头寸等情况。 A、70% B、80%C、90% D、100%

48、下列基本面因素中，一般情况下，会与黄金价格负相关的因素是（ ）。 A、原油B、美元C、欧元D、日元 49、若发生战乱，黄金价格将会（ ）。 A、上涨B、下跌C、没有影响D、先跌后涨

50、若原油价格快速上涨，则其对黄金的影响是（ ）。 A、支撑B、压力C、没有影响D、影响不确定 二、多项选择题：

1、交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中金条实行（ ）的原则。

A、择库存货B、定库存货C、择库取货D、定库取货

2、交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中铂金实行（ ）的原则。 A、择库存货B、定库存货C、择库取货D、定库取货 3、二次清算分（ ）和（ ）两种。

A、交易清算B、入库清算C、出库清算D、实物清算 4、下列选项中，属于交易所提供的业务服务为（ ）。 A、交割清算B、质量认证C、物流配送D、租借过户 5、下列选项中，属于交易所主板交割品种为（ ）。

A、标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭B、标准重量3 千克、成色不低于99.95％的金锭 C、标准重量12.5 千克、成色不低于99.5％的金锭D、标准重量0.1 千克、成色不低于99.99％的金条 6、下列选项中，属于交易所国际版交割品种为（ ）。

A、标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭B、标准重量3 千克、成色不低于99.95％的金锭 C、标准重量12.5 千克、成色不低于99.5％的金锭D、标准重量0.1 千克、成色不低于99.99％的金条 7、关于Pt99.99，下列说法正确的是（ ）。

A、出库后不可以再入库交割B、出库后依然可以再入库交割

C、只能买入提货，不能卖出交割D、只能卖出交割，不能买入提货 8、客户从国际板指定仓库提取实物须向（ ）和( )申报实物流向。 A、银行B、海关C、交易所D、仓库

9、会员办理出库手续时，须提交下列证件及凭证：（ ）。 A、《上海黄金交易所出库申请单》B、上海黄金交易所提货申请单

C、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供）D、提货人有效身份证件

10、铂金及白银现货即期合约的最小交割量为( )手白银现货延期交收合约的最小交割量为（ ）手。 A、1 B、15C、3 D、5

11、交易系统具备（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、流水查询及费用计算查询等功能。 A、开户登记B、出入库管理C、提货申请D、库存查询

12、国际会员及国际客户开展保管库业务需向交易所提出申请,交易所收到申请后在( )个工作日内做出批准或不批准的决定。国际会员及国际客户办理保管库入库业务，应提前( )工作日通知交易所国际板指定仓库有关入库信息。 A、5 B、15C、10 D、3

13、国际客户办理保管库实物入库手续应提交以下资料及证件：（ ）。 A、办理入库手续人员有效身份证件原件B、《上海黄金交易所保管库入库申请单》 C、送交实物的质量证明书及装箱单D、USB-KEY

14、国际会员及客户至指定仓库办理交提出库手续,应提供资料有（ ）。 A、上海黄金交易所出库申请单B、上海黄金交易所提货申请单 C、上海黄金交易所出库票D、出库明细表 15、Ag99.99 交割实物存取地区为（ ）。 A、上海B、广州C、济源D、北京

16、交易所黄金与银行账户黄金主要区别( )。

A、自由报价竞价撮合与银行报价点价成交B、支持实物交割与完全银行信用 C、交易手续费与银行点差D、交易时间相同

17、对于国内会员和客户来说，国际板3 个黄金交易品种允许( )。

A、交易B、交割，但不允许出入库C、交割，允许出入库D、交易，但不能交割 18、延期补偿费有几种收付方式（ ）。

A、按日收付B、定期收付C、按月收付D、按年收付 19、清算流程为（ ）。

A、交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收或应付，增减会员的保证金余额

B、交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户 C、清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易，从收到的货款中扣除

D、交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开市前付款 20、公布交收数量和延期补偿费方向描述正确的有（ ）。

A、每个交易日15：30—15：31 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向 B、每个交易日15：31—15：40 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向

C、当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费的支付

D、当交收申报数量不相等时，申报数量少的一方支付给申报数量多的一方延期补偿费 三、判断题

1、会员清算准备金余额低于交易所规定的最低余额，应该追加资金，追加的资金必须在下一个交易日开市前补足。（ ）

2、当日盈亏包括平仓盈亏、持仓盈亏。（ ）

3、当出现单边市会员无法履约时，交易所或国际中心有权采取暂停开仓业务，按规定强行平仓，并用平仓后释放的保证金履约赔偿，依法处置质押物，用该会员的会员资格费或会员资格转让所得款项或其他资金履约赔偿等保障措施。（ ）

4、当延期交收合约价格出现同方向连续涨跌停板或市场风险明显增大时,交易所可以采取调整涨跌停板

幅度、提高交易保证金、按规定原则减仓等措施释放交易风险。（ ） 5、为防止客户资金爆仓，客户的持仓一般不建议满仓操作。（ ）

6、历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货；可以自由进出口；当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。这种货币体系通常被称为金本位制。（ ） 7、对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行冻结资金。（ ） 解析：对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行强行平仓。 8、风险是指未来结果出现收益或损失的不确定性。（ ）

9、会员、会员自营账户和代理客户的延期交收合约盘后持仓量超过交易所限仓规定的50%时，须向交易所提供大户报告。（ ）

解析：会员、会员自营账户和代理客户的延期交收合约盘后持仓量超过交易所限仓规定的80%时，须向交易所提供大户报告。

10、交易所实行限仓制度是指交易所规定会员或客户对某一合约单边持仓的最大数量。具体限仓的办法包括交易所采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法。（ ） 11、二次清算的顺序：直接从会员保证金账户中扣除；保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除；交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款。（ ）

12、交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收还是应付，增减会员保证金余额，这个过程就是T+0 清算。（ ） 13、交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户，这个过程就是T+1 结算。（ ）

14、会员不能利用同一个银行多账户向交易所划转资金。（ ） 15、会员保证金账户是交易所为会员计算利息的基础。（ ）

16、交易所资金清算银行有：工商银行、建设银行、上海银行、中国银行等多家商业银行。（ ） 17、黄金生产和经营单位销售标准黄金和黄金矿砂，免收增值税。（ ） 18、标准黄金有5 种规格：50g，100g，200g，1kg，3kg。（ ） 解析：标准黄金包含的5 种规格：50g，100g，1kg，3kg，12.5kg。 19、标准黄金有4 种成色：au9999，au9995，au999，au995。（ ） 参考答案（六） 一、单项选择题

1 A 2 C 3 C 4 B 5 A6 A 7 B 8 A 9 A 10 B11 D 12 D 13 D 14 C 15 B16 C 17 D 18 B 19 C 20 C 21 A 22 B 23 C 24 A 25 A26 B 27 D 28 B 29 C 30 C31 C 32 C 33 A 34 A 35 A36 A 37 B 38 B 39 A 40 C41 C 42 C 43 A 44 B 45 B46 A 47 B 48 B 49 A 50 A 二、多项选择题

1 AD 2 BD 3 BC 4 ABCD 5 ABCD 6 ACD 7 AC 8 BC 9 ABCD 10 AB

11 ABCD 12 AD 13 ABC 14 ABCD 15 ABC 16 ABC 17 AB 18 AB 19 ACD 20 ACD 三、判断题

1 √ 2 √ 3 √ 4 √ 5 √ 6 √ 7 × 8 √ 9 × 10 √

11 √ 12 √ 13 √ 14 × 15 √ 16 √ 17 √ 18 × 19 √ 20 ×

仿真模拟题（七）

一、单项选择题

1、如果上海黄金交易所根据市场风险等原因，需要调整延期补偿费费率，则交易所需要提前( )。 A、1 个工作日B、2 个工作日C、3 个工作日D、4 个工作日

2、交易所实行限仓制度。限仓是指交易所规定会员或客户对某一合约单边持仓的最大数量。具体限仓的办法是( )。

A、交易所采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法B、交易所限制会员持仓，以控制市场风险 C、交易所限制客户持仓，以控制市场风险D、以上说法都不对 3、下来哪项风险控制手段是用来平抑实物交割的不平衡状况( )。

A、逐日盯市制度B、超期补偿费制度C、延期补偿费制度D、涨（跌）停板制度 4、每日无负债结算制度主要是规避下列选择中的哪个风险( )。 A、市场风险B、操作风险C、管理风险D、违约风险

5、以下那个风险控制措施是上海黄金交易所具有，而上海期货交易所没有的( )。

A、涨跌停板限制B、大户持仓报告制度C、每日无负债结算制度D、延期补偿费制度

6、单边市是指某一延期合约在某交易日收盘前（ ）内出现只有停板价的买入（卖出）申报。 A、5 分钟B、10 分钟C、30 分钟D、60 分钟

7、在国际黄金市场发展轨迹中，20 世纪40 年代至70 年代初期是（ ）时期。 A、银本位B、金本位C、布雷顿森林体系D、黄金非货币化

8、会员或客户持仓达到交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于（ ）向交易所报告。如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关会员并由会员及时通知有关客户。

A、下一交易日收市前B、下一交易日开市前C、本交易日收盘前D、两个交易日内 9、强行平仓的价格通过（ ）形成。

A、结算价B、提交申请C、市场交易D、集合竞价

10、二次清算是指交易所对( )用资金进行的清算。

A、实物重量B、实物溢短差重量C、实物体积D、实物密度 11、客户从上海黄金交易所交割所得到的黄金计入（ ）。 A、买入货权B、剩余货权C、卖出货权D、交割货权

12、某精炼厂将自有的黄金进行入库所得到库存计入（ ）。 A、买入货权B、剩余货权C、卖出货权D、交割货权 13、计入买入货权的现货黄金仓储费收取为（ ）。

A、0.6 元/千克/天B、1 元/千克/天C、1.2 元/千克/天D、1.8 元/千克/天 14、计入剩余货权的现货黄金仓储费收取为（ ）。

A、0.6 元/千克/天B、1 元/千克/天C、1.2 元/千克/天D、1.8 元/千克/天

15、上海黄金交易所现货白银仓储费收取为（ ）。

A、0.01 元/千克/天B、0.1 元/千克/天C、0.011 元/千克/天D、0.11 元/千克/天 16、为防止客户资金爆仓，客户的持仓一般不建议（ ）。 A、半仓B、满仓C、三分之一仓位D、三分之二仓位

17、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结其20％的货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以（ ）的罚款。

A、10％ B、15%C、20％ D、25％

18、现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日（ ）为基准。 A、收盘价B、结算价C、开盘价D、最后五笔平均成交价 19、在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日（ ）为基准。

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