黄金从业模拟题库(5)

A、收盘价B、结算价C、开盘价D、最后五笔平均成交价

20、中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结（ ）的资金。 A、10% B、8%C、9% D、15%

21、会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行（ ）帐户管理。 A、同一B、多个C、任意D、指定

22、铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为（ ）。 A、上海和深圳B、北京和上海C、深圳和北京D、深圳和厦门

23、对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行（ ）。 A、冻结资金B、冻结实物C、强行平仓D、协议平仓

24、仓储费由交易所代收代付，仓储费结算日为每月的（ ）日（遇法定节假日提前到上一工作日）。 A、23 B、20C、25 D、15

25、出入库费由（ ）库直接收取。

A、上海黄金交易所B、指定仓库C、会员单位D、银行

26、具备黄金或白银相关生产经营资格的会员或客户，可申请套期保值（ ）。 A.最大持仓B.最小持仓C.限仓额度D.可用额度

27、USB-KEY 的使用有效期限为制作日起( )，到期时会员可自行重新登记使用。 A、2 年B、3 年C、6 个月D、1 年

28、办理租借业务的会员及客户双方需分别向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准：黄金及铂金为( )元/公斤，白银为( )元/公斤。 A、6,1 B、10,1C、5,3 D、6,3

29、对于委托交易所进行利息清算的黄金拆借交易，交易所在每一交易日( )之后日终清算交割时按照净额原则进行利息清算。

A、15:30 B、16:00C、15:45 D、16:30

30、对于被交易所系统判定为利息清算失败的拆借交易，交易双方协商一致后，可申请委托交易所再次进行利息清算处理。交易双方在再次清算日当日( )之前分别向交易所提交书面申请。 A、9:00 B、16:00C、15:30 D、8:30

31、经交易双方协商一致需提前还金的，交易双方可在到期前任一交易日（不含到期日）( )之前向交易所书面申请提前还金。交易所审核后，由交易所场务人员操作发起提前还金，交易所系统在当日( )之后日终清算交割时进行还金过户处理。

A、15:30；16:00 B、16:00；15:30C、9：00；15:30 D、15:30；9：00

32、对于Au50g 交易合约，交割品种为标准重量0.05 千克、成色不低于( )的金条。 A、0.05 B、99.99％C、0.1 D、99.95％

33、会员及客户双方需分别向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准：白银为( )元/公斤。 A、1 B、10C、5 D、6

34、以下哪些合约对应的交割品种不是为国际板交割品种的为（ ）。 A、iAu100g B、iAu99.99C、iAu99.5 D、Au99.99 35、国际板指定仓库受（ ）监管。

A、上海黄金交易所B、央行C、中国银监会D、海关

36、国内会员和客户在国际板指定仓库提取实物，以下说法正确的是（ ）。 A、经商务部批准就可以提取实物B、只要是交易所会员或客户就可以提取实物

C、经海关批准拥有进出口权就可以提取实物D、经上海黄金交易所批准就可以提取实物 37、现货实盘交易的开盘价，是什么时候产生的。（ ）

A、当天第一笔成交价B、集合竞价时C、交易所确定D、根据上一交易日结算价

38、对于白银现货即期交易品种，交易所成交日为T+0 日，实物交割时间为T+2日，交易所日终清算时，实物交割量为成交日的（ ）。

A、总买卖量B、净买卖量C、总买卖量-净买卖量D、净买卖量-总买卖量

39、黄金价格与美元价格指数走势的关系是（ ）。

A、正相关B、负相关C、大多数情况下负相关D、大多数情况下正相关 40、Pt99.95 的交割品种中，没有（ ）重量。 A、0.1kg B、0.5kgC、1kg D、5kg

41、下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则（ ）。

A、交易品种AUX.CNY B、交易品种AUY.CNYC、撮合交易D、做市商交易 42、标准重量15 千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（ ）。 A、Ag99.9 B、Ag99.99 C、Ag(T+D) 43、铂金买入货权的仓储费为（ ）。

A、0.3 元/千克*天B、0.6 元/千克*天C、1.8 元/千克*天D、0.011 元/千克*天

44、目前，上海黄金交易所交易商品没有（ ）。 A、黄金B、白银C、铂金D、钯金

45、Ag99.9/Ag99.99 合约成交后不能转让和取消，以成交当日为T+0 日，（ ）日完成实物交割。 A、T+0 B、T+1C、T+2 D、T+3 46、清算制度中，“集中”指交易所对（ ）统一办理资金清算和划付。 A、机构客户B、个人客户C、会员D、会员及客户

47、报价在（ ）个交易日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时段进行撤单。 A、1 B、2C、3 D、4

48、关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（ ）。

A、结算价一般高于收盘价B、收盘价为当天最后5 笔成交价的加权平均价

C、收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础D、计算机是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础 49、目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（ ）。 A、1.10% B、2%C、5% D、0.50%

50、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有（ ）。

A、商业银行B、上海黄金交易所C、上海期货交易所D、天津贵金属交易所 二、多项选择题：

1、下列选项哪些属于延期交收合约（T+D）与期货合约的不同点（ ）。

A、延期交收合约交易没有固定的交割期B、延期交收合约交易以交割为基础

C、延期交收合约的交易价格为现货价格D、延期交收合约交易具备特有的交易特性，并且风险控制机制更丰富

2、会员的客户适当性管理包括（ ）。

A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力B、了解拟提供的产品或服务的相关信息 C、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理

D、提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》 3、询价交易的报价规则（ ）。

A、即期交易以全价报价，报价以人民币元/克为单位，精确到小数点后两位

B、远期和掉期交易以远期/掉期点（浮点数）报价，远期/掉期点以人民币分/克为单位，精确到小数点后一位，可以为正也可以为负

C、远期交易全价为即期价格加相应期限远期点。掉期交易全价为即期价格加相应期限掉期点，分为近端掉期全价和远端掉期全价

D、询价交易与竞价交易的报价规则一致

4、关于租借过户的规定（ ）。

A、租借过户分为自动过户和手工审批过户

B、租借自动过户指经交易所批准的借出方向交易所提出租借过户申请时，系统自动对租借双方提交的系统租借申请进行校验，无误后自动完成系统过户

C、手工审批过户是指租借双方根据交易所要求，提交书面申请，由交易所审批后完成租借过户手续 D、交易所的会员和客户均任意选择进行自动过户和手工审批过户 5、关于租借的流程（ ）。

A、办理黄金、铂金、白银等实物租借业务手续，借入方与借出方根据双方签订的租借合同通过交易所系统分别向交易所提出租借申请，申请时应按申请界面格式内容正确完整填写。

B、获得自动过户权限的借出方借出实物时，租借双方在交易所系统提交租借申请后，系统自动校验，将实物由借出方实物账户转入借入方实物账户。

C、未获得自动过户权限的借出方借出实物时，借出方将双方签章确认的“上海黄金交易所实物租借过户申请表”传真至交易所，交易所审核通过后，将实物由借出方实物账户转入借入方实物账户。

D、交易所有权要求借出方提供双方签订的租借合同，但租借合同与申请表不一致的，以申请表为准。 6、关于租借物的归还（ ）。

A、归还物必须为同一品种的相同交割品种B、归还物可以为同一品种的不同交割品种

C、办理黄金、铂金、白银等实物租借归还业务手续，借入方与借出方通过交易所系统分别向交易所提出还金申请，申请时应按申请界面格式内容正确完整填写

D、租借双方在交易所系统提交还金申请后，系统自动校验，将归还物由借入方实物账户转入借出方实物账户

7、关于租借业务的发票处理（ ）。

A、对于黄金、铂金品种，借入方借入的实物办理出库手续，且归还的实物为通过交易所买入的实物，交易所根据其出库及买入成交记录为其开具增值税专用发票。

B、借入方自行存入交易所指定仓库的实物用于归还其借入的实物时，交易所不向其开具增值税专用发票。

C、对于白银品种，借入方归还的实物为经交易所买入的实物，由卖出方直接向买入方开具增值税专用发票。

8、交易所办理质物转移的顺序为（ ）。

A、对出质人黄金质物按先买入货权后剩余库存原则办理B、对白银质物按银锭块号代码升序原则办理 C、质押期间质物不允许提取出库D、以上说法都正确

9、交易所对实物质押的规定（ ）。

A、质权人为交易所金融类会员，出质人为交易所会员及客户。

B、会员及客户托管于交易所的黄金、铂金、白银等实物，可通过金融类会员办理质押业务。出质人应当对出质黄金、铂金、白银等实物的真实性与合法性负责

C、黄金、铂金、白银等实物质押，须由质押双方签订质押合同。交易所的职责是依据双方申请，协助办理质物转移手续。

D、黄金、铂金、白银等实物在质押期内不得重复设置质押。 10、关于质权人与出质人所应承担的法律责任（ ）。

A、质权人或出质人不按交易所规定操作的，由此造成的损失，由质权人或出质人承担，交易所不承担责任。

B、因不可抗力或突发性技术故障、系统被非法入侵造成的经济损失，交易所不承担责任。

C、质押双方在签订质押合同时，应明确规定质押双方均知晓交易所关于质押的相关管理办法，否则由双方承担相应责任。

11、关于资金清算（ ）。

A、资金清算是指根据交易结果和交易所的有关规定对货款、交易保证金、交易盈亏、手续费、延期补偿费、超期费等及其他有关款项进行计算、收付的行为。

B、交易所对现货实盘交易和现货即期交易采取钱货两讫制度进行清算。 C、对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度和交易保证金制度。

D、交易所授权上海国际黄金交易中心为国际会员提供清算服务，具体清算规则由国际中心制定。 12、关于自营和代理专用账户的规定（ ）。

A、会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算。 B、代理客户资金应存入代理专用账户。

C、代理专用账户的资金属于客户所有，除交易所规定的情形外，严禁挪作他用。

D、交易所对会员自营和代理交易分别清算。 13、关于交易保证金与清算准备金（ ）。

A、保证金账户资金分为交易保证金和清算准备金。

B、在系统中交易保证金为当日占用保证金，清算准备金为除当日占用保证金以外资金之和。

C、清算准备金是指会员为了交易清算，在交易所保证金账户中预先准备的资金，是未被合约占用的资金。

D、进行现货实盘交易和现货即期交易的会员，清算准备金每日开市前余额不低于1 万元人民币。 14、增值税专用发票开具必须具备的条件包括（ ）。 A、购货方为增值税一般纳税人B、完成交易及资金清算

C、实物已经提取出库D、所提取实物的实际成交价格能按后进先出法确定 15、国际黄金市场的形成与发展经历了哪几个阶段（ ）。

A、皇权垄断时期B、金本位时期C、布雷顿森林体系时期D、黄金非货币化时期 16、按照交易类型和交易方式的不同，可将黄金市场分为（ ）。

A、无形黄金市场B、有形黄金市场C、现货交易市场D、衍生品交易市场 17、按照来源和提炼后金的含量不同，黄金分为（ ）。 A、生金B、足金C、熟金D、赤金

18、非法黄金交易公司招揽客户包括（ ）。

A、发展代理商B、电话营销C、招聘操盘手D、网络广告、聊天

19、上海黄金交易所会员开展代理业务不得接纳下列哪些情况者为客户？（ ） A、不具有完全民事行为能力的B、曾在交易中有过重大损失的

C、未按照交易所规定提供相关合法资质证明的D、机构客户未能提供法定代表人授权委托书的 20、下列关于上海金集中定价合约的参数描述正确的是（ ）。 A、最低交易保证金为8%B、交易方式为集中定价交易

C、最小变动价位为0.01 元/克D、交割品种为交易所认可的标准重量1 千克，成色不低于99.5%的金锭

三、判断题

1、客户在延期交易交收申报时段，提交交收申报，并成功进行交割配对后，没有及时补齐相应的资金或实物，则视为交收违约。交易所将按照合约价值的8%向违约方收取违约金，支付给未违约方，同时实物交割终止。（ ）

2、实物交割方面涉及的费用包括：交割费、仓储费、运保费、出入库费。（ ）

3、申请成为“上海金”定价成员需为交易所的会员和客户，且必须满足交易所规定的申请条件。（ ） 4、上海金集中定价交易设价格涨跌停板。（ ）

5、上海金集中定价交易分为早盘定价、午盘定价和晚盘定价。（ ） 6、国际中心实行“净额、封闭、分级”的资金清算原则。（ ）

7、国际板指定仓储包括交易库及保管库，其中交易库是指参与交易所交易交割的实物管理，保管库是指未进入交易所交易交割业务的实物。目前，国际板只有有一个仓库，位于上海。（ ） 8、银行间黄金询价交易实行做市商制度。（ ）

9、交易所询价交易的市场参与者通过交易中心外汇交易系统进行黄金询价交易。（ ） 10、根据交易期限的不同，黄金询价交易包括即期、远期、掉期等品种。（ ）

11、单边市是指在某交易日收盘前5 内出现只有涨（跌）停板价位的买入（卖出）申报，没有涨（跌）停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开涨（跌）停板价位的情况。（ ）

12、仓储费的结算日为每个月的25 日，节假日顺延。（ ） 13、会员及客户若提取剩余库存账户上的实物，则只能在原指定仓库自提。（ ） 14、国际板3 个黄金交易品种手续费标准与现货延期交易品种相同。（ ） 解析：国际板3 个黄金交易品种手续费为万分之三点五。

15、中立仓生成的反向持仓后，在下一个交易日可以完成实物交割。（ ） 16、黄金延期交易交割违约金比例为8%。（ ）

17、Au(T+N1)和Au(T+N2)交易单位为每手1000 克。（ ） 解析：Au(T+N1)和Au(T+N2)交易单位为每手100 克。 18、Au99.99 最小交易单位每手1000 克。（ ） 解析：Au99.99 最小交易单位每手10 克。

19、通过上海黄金交易所购买实物金条享受免征增值税、印花税、资本利得税。（ ）

20、机构客户在交易所进行黄金铂金交易，均可以取得结算发票。（ ） 参考答案（七） 一、单项选择题

1 C 2 A 3 C 4 D 5 D6 A 7 D 8 A 9 C 10 B11 A 12 B 13 A 14 D 15 C16 B 17 C 18 A 19 B 20 A 21 A 22 A 23 C 24 C 25 B26 C 27 A 28 A 29 B 30 C31 A 32 B 33 A 34 D 35 D36 C 37 A 38 B 39 C 40 A41 C 42 A 43 B 44 D 45 C46 C 47 A 48 B 49 A 50 D 二、多项选择题

1 ABCD 2 ABCD 3 ABC 4 ABC 5 ABCD 6 BCD 7 ABC 8 ABCD 9 ABCD 10 ABC

11 ABCD 12 ABCD 13 ABCD 14 ABCD 15 ABCD 16 CD 17 AC 18 ABCD 19 ACD 20 BC 三、判断题

1 √ 2 √ 3 √ 4 × 5 × 6 √ 7 √ 8 √ 9 √ 10 √

11 √ 12 √ 13 √ 14 × 15 √ 16 √ 17 × 18 × 19 √ 20 √

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