黄金从业模拟题库(4)

50、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有（ ）。

A、商业银行B、上海黄金交易所C、上海期货交易所D、天津贵金属交易所

二、多项选择题：

1、下列说法正确的有（ ）。

A、产用金企业不通过黄金交易所，双方直接购销黄金享受增值税减免政策 B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户 C、黄金一旦提货出库，就不能再入库 D、黄金的运保费用目前为0.06 元/克

2、黄金交易重量规格为（ ）的金条、12.5 千克的金条、金锭和法定金币。 A、50 克B、100 克C、1000 克D、3000 克

3、上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（ ）

A、个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；

B、完整填写《上海黄金交易所开户登记表》；

C、签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件；

D、客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易。

4、黄金交易所机构客户提交开户申请的步骤（ ）

A、机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明的复印件 B、完整填写《上海黄金交易所开户登记表》

C、签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件，开户保证金入账

D、客户代码申请完毕，交易资金进入指定代理交易专用账户后（应在黄金交易所代理账户打入交易保证金最低人民币一万元），经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易

5、黄金从业人员的职业道德规范包括（ ）。 A、不能盲目营销，从而增加客户投资风险

B、不承诺盈利，不共担风险，不代客操盘，切忌说满话、说大话

C、当出现突发事件、重大事件引起金价剧烈波动时，应该第一时间掌握并告知客户；对于反向持仓的客户及时提醒，高度注意风险控制

D、重大事件前、节假日前维持谨慎，适当控制仓位；建议客户轻仓、追仓、调仓；不要重仓、满仓，戒贪戒赌

6、上海金与伦敦金的关系（ ）。 A、上海金与伦敦金将分别反映两个地区、两个市场不同的供需状况，以供具有不同需求的投资者参考和使用

B、上海金与伦敦金的非排斥性、非替代性的关系 C、二者在全球黄金市场中相互补充、共同发展 D、是竞争关系

7、上海金初始价的形成方式（ ）。

A、在满足条件的参考价中去除最高价和最低价后的算术平均；

B、若不满足条件则取提供参考价时段Au9999 合约市场成交的算术平均价格； C、若Au9999 合约市场无成交，则取上一场的基准价； D、定价主席确定

8、对于SHAU 与Au9999 产品的关系及主要区别说法正确的是（ ）。

A、交易模式：SHAU 为区间交易，形成时点价格；Au9999 为不间断交易，形成不断地交易价格 B、交易原则：SHAU“以价询量、量价平衡”；Au9999“价格优先、时间优先” C、交易单位：SHAU 为1*千克/手；Au9999 为10 克/手

D、参与者：SHAU 为有意愿申请参与上海金集中定价交易的会员和客户，需向交易所提出申请，并通过交易所的相关审核；Au9999 为所有交易所会员和客户

9、上海黄金交易所的成立标志着中国黄金的市场化进程拉开序幕，是中国黄金市场建立的标志。（ ） A、丰富和完善了中国金融市场体系B、形成了市场化的黄金及衍生品定价机制 C、拓宽了投资者投资产品和渠道D、金融基础设施更为健全 10、以下哪些属于我国金融市场的组成部分（ ）。

A、黄金市场B、股票市场C、期货和衍生品市场D、货币市场和债券市场

11、上海黄金交易所已建成由（ ）共同组成、融境内市场主板与境外国际市场与一体的多元化市场体系。

A、竞价市场B、询价市场C、租赁市场D、质押市场 12、竞价市场的主要参与者包括（ ）。 A、银行B、个人C、企业D、各类交易平台

13、询价市场是竞价市场的重要补充，由交易双方在电子平台上自行决定交易金额和数量，并通过交易所进行清算完成交易。主要包括（ ）四类交易品种。 A、即期B、远期C、掉期D、期权

14、上海黄金交易所的租借市场分为（ ）。

A、黄金租赁B、黄金拆借C、黄金询价D、黄金自营 15、上海黄金交易所的会员结构（ ）。

A、实行会员制组织形式B、会员包括国内会员和国际会员

C、国内会员分为金融类会员、综合类会员、自营类会员和特别会员，会员席位可以转让

D、国际会员分为A 类国际会员、B 类国际会员和特殊国际会员，会员席位不可转让，会员有权申请退会

16、建国后我国白银市场的发展历程（ ）。

A、统销统购B、加强生产C、全面市场化D、对外开放 17、建国后我国黄金市场的发展分为哪些阶段（ ）。 A、全面管制B、统购统配C、全面市场化D、加强生产 18、黄金价格的影响因素有哪些（ ）。

A、供给与需求B、美元汇率C、通货膨胀与利率水平D、石油价格及各国地缘政治局势 19、国际黄金市场的形成和发展阶段（ ）。 A、第一阶段：皇权垄断时期（19 世纪以前）B、第二阶段：金本位时期（19 世纪初至20 世纪30 年代）

C、第三阶段：布雷顿森林体系时期（20 世纪40 年代至70 年代初） D、第四阶段：黄金非货币化时期（20 世纪70 年代至今） 20、黄金市场对金融市场的重要意义（ ）。

A、黄金市场是重要的投融资市场，黄金投资已成为投资者投资组合中的一个重要组成部分 B、黄金市场具有套期保值功能，增加了投资者转移风险的能力

C、黄金市场具有资产证券化的功能，商业银行纸黄金、黄金ETF 等产品将黄金证券化，使得投资者投资更加便利

D、黄金储备是国家外汇储备的重要组成部分

三、判断题

1、会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算，代理客户资金应存入代理专用账户。（ ） 2、代理专用账户的资金属于会员所有。（ ）

3、结算银行是指交易所制定、协助交易所办理交易资金清算业务的商业银行。（ ） 4、实物交易费用包含手续费、延期费、仓储费、运保费等。（ ） 5、二次清算是指会员入库（出库），实物与实际交易标地的区别而产生的费用。（ ）

6、二次清算的顺序：直接从会员保证金账户中扣除；保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除；交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款。（ ）

7、交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收还是应付，增减会员保证金余额，这个过程就是T+0 清算。（ ） 8、交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户，这个过程就是T+1 结算。（ ） 9、会员不能利用同一个银行多账户向交易所划转资金。（ ） 10、会员保证金账户是交易所为会员计算利息的基础。（ ）

11、交易所资金清算银行有：工商银行、建设银行、上海银行、中国银行等多家商业银行。（ ） 12、黄金生产和经营单位销售标准黄金和黄金矿砂，免收增值税。（ ） 13、标准黄金有5 种规格：50g，100g，200g，1kg，3kg。（ ） 解析：标准黄金包含的5 种规格：50g，100g，1kg，3kg，12.5kg。 14、标准黄金有4 种成色：au9999，au9995，au999，au995。（ ） 15、白银的开票顺序：买方客户或会员→卖方客户或会员。（ ）

16、白银交易不开具结算发票，会员或客户的开仓和平仓交易，以系统提供的交易结算单为会计核算凭证。（ ） 17、为加强交易风险管理，规范交易行为，维护交易当事人的合法权益，保证上海黄金交易所的正常进行，交易所实行保证金制度。（ ）

18、当连续出现涨跌停板时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。（ ） 19、当遇国家法定长假时，交易所不可调整交易保证金水平。（ ）

20、当连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。 参考答案（三） 一、单项选择题

1 A 2 D 3 B 4 B 5 A6 D 7 D 8 C 9 A 10 C11 D 12 B 13 C 14 B 15 A16 C 17 C 18 D 19 B 20 D 21 C 22 C 23 C 24 B 25 D26 C 27 C 28 B 29 D 30 C31 D 32 A 33 B 34 A 35 C36 D 37 A 38 B 39 C 40 A41 C 42 A 43 B 44 D 45 C46 C 47 A 48 B 49 A 50 D

二、多项选择题

1 BC 2 AB 3 ABCD 4 ABCD 5 ABCD6 ABC 7 ABC 8 ABCD 9 ABCD 10 ABCD11 ABCD 12 ABC 13 ABCD 14 AB 15 ABCD16 ABC 17 ABC 18 ABCD 19 ABCD 20 ABCD 三、判断题

1 √ 2 × 3 √ 4 √ 5 √6 √ 7 √ 8 √ 9 × 10 √ 11 √ 12 √ 13 × 14 √ 15 × 16 √ 17 √ 18 √ 19 × 20 √

仿真模拟题（四）

一、单项选择题

1、现货实盘交易，以下描述正确的是（ ）。

A、报价单位为元/克，元以后保留零位小数B、涨跌停板：以前一交易日收盘价为基础±30% C、铂金：只有一家会员卖出，其他只能买入D、铂金：买入报价时冻结100%的资金

2、2013 年5 月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与（ ）合并作为一个完整的交易日。

A、下一周的周一白天的交易B、周四的白天的交易C、独立作为一个交易时间段D、周四的下午的交易 3、Ag99.99 银锭运保费为（ ）。

A、5 元/千克B、6 元/千克C、2 元/千克D、0.09 元/千克

4、黄金交易所采取撮合交易，当前撮合成交价格为190 元/克，目前买方报价为192 元/克，卖方报价为189 元/克，经撮合以后成交价格为（ ）。

A、189 元/克B、190 元/克C、190.5 元/克D、192 元/克

5、中立仓的申报时间为（ ）。

A、15：00—15：30 B、15：30—15：31C、15：31—15：40 D、15：20—15：30 6、上海黄金交易所的资金清算速度为（ ）。 A、T+0 B、T+1C、T+2 D、T+3

7、交易所对金锭入库称差规定范围（ ）克（含）内。 A、±0.05 B、±0.1C、±0.2 D、±1

8、每个交易日收市后要进行结算，如果发生亏损，必须于次日开盘前补足保证金，否则将被强行平仓。此制度被称为：（ ）。

A、每日无负债制度B、撮合成交制度C、场内交易制度D、结算价制度 9、现货实盘交易，当天收盘价为240 元/克，结算价为238 元/克；上一交易日的收盘价为235 元/克，结算价为234 元/克，请问当天的涨跌幅为（ ）。 A、0.0213 B、0.0128C、0.0256 D、0.017

10、黄金品种交易，增值税发票是由（ ）开给买方的。

A、卖方B、上海黄金交易所C、地方税务所D、无增值税发票 11、目前，全球黄金期货定价量具有影响力的是（ ）黄金市场。 A、美国纽约B、伦敦C、苏黎世D、东京

12、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（ ）审批组建并在国家工商行政管理局部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律性管理的法人，按照公开、公平、公正和（ ）的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易。

A、银监会；诚实信用B、中国人民银行；诚实信用

C、中国人民银行；平等互利D、银监会；平等互利

13、下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易说法错误的是（ ）。

A、Au99.99 最小交易量单位为100g B、Au99.95 最小交易量单位为1000g C、Au50g 最小交易量单位为50g D、Pt99.95 最小交易量单位为1000g 14、报价操作中“买平”的持仓变化情况为（ ）。

A、多头持仓增加B、多头持仓减少C、空头持仓增加D、空头持仓减少

15、现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员（ ）。 A、保证金B、清算准备金C、银行结算账户D、代理账户 16、白银的交割手续费为（ ）。

A、0 元/千克B、0.5 元/千克C、1 元/千克D、2 元/千克

17、属于询价交易的是（ ）。

A、深圳证券交易所创业板股票买卖B、汇丰银行与中国银行达成一笔黄金远期交易 C、上海期货交易所开仓铜期货合约D、上海证券交易所进行国债逆回购

18、哪个选项不是上海黄金交易所的交易品种（ ）。

A、现货实盘交易合约B、现货即期交易合约C、黄金期货交收合约D、现货延期交易合约 19、以下哪个合约，国际会员和国际客户可以参与交易但不能交割？（ ） A、Au50g B、Au(T+D)C、Ag(T+D) D、Ag99.99

20、以下范围内，国内个人客户可在上海黄金交易所提取的最小金条为（ ） 。 A、10 克B、100 克C、1000 克D、3000 克 21、白银的仓储费为（ ）。

A、0.3 元/千克*天B、0.6 元/千克*天C、1.8 元/千克*天D、0.011 元/千克*天 22、关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（ ）。

A、结算价一般高于收盘价B、收盘价为当天最后5 笔成交价的加权平均价

C、收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础D、结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础 23、关于Au（T+D），正确的是（ ）。

A、一种期货交易B、必须要交割C、最大单笔报价量100 手D、如做平仓操作，则可免收手续费 24、交易会员及客户通过开户手续获得实物账户，交易所实物交割实行（ ）制度。 A、最大交易量B、最小剩余量C、集合竞价D、一户一码 25、交易所早市的连续交易时间为（ ）。

A、9：30-11：30 B、8：50-11：30C、9：00-11：30 D、9：00-11：00 26、报价操作中“卖平”的持仓变化情况为（ ）。

A、多头持仓增加B、多头持仓减少C、空头持仓增加D、空头持仓减少 27、上海黄金交易所询价拆借业务报价的单位是（ ）。 A、年利率B、日利率C、日利息D、年利息 28、PT99.95 的交易手续费是（ ）。

A、成交金额的万分之4 B、报单金额的万分之4C、成交金额的万分之4.5 D、报单金额的万分之4.5 29、国际会员可以书面申请增加交易席位，但总数最多不得超过（ ）个。 A、1 个B、2 个C、3 个D、4 个 30、金锭运保费由（ ）承担。 A、买方B、卖方C、买卖双方 31、总延期补偿费=（ ）。

A、当日净头寸×结算价×延期补偿费率×收付数量B、持仓量×结算价×延期补偿费率×收付数量 C、当日净头寸×收盘价×延期补偿费率×收付数量D、持仓量×收盘价×延期补偿费率×收付数量 32、Au（T+1）和Au（T+2）的最低保证金比例为（ ）。 A、0.2 B、0.09C、0.06 D、0.1 33、（ ）是某合约当日最后五笔成交的加权平均价。 A、开盘价B、收盘价C、结算价D、最后五笔平均成交价

34、上海黄金交易所银行间询价业务是通过（ ）以双边询价方式进行的黄金交易。 A、上海黄金交易所交易系统B、外汇交易中心外汇交易系统 C、证券交易所交易系统D、期货交易所交易系统

35、上海黄金交易所的银行间黄金询价交易实行（ ）

A、撮合成交制度B、做市商制度C、柜台交易D、自由交易 36、获准从事银行间询价交易的市场参与者应指派合格的交易员代表其从事交易活动，应同时具备（ ）

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