《金融市场》网上随机考试期末复习指导意见(5)

E．避免利率风险 (三)判断题

1．如果按照发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为直接发行与间接发行。( ) 2．以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票。( ) 3．场外交易是股票流通的主要组织方式。( )

4．按买卖双方决定价格的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。( ) 5．第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。( )

6．在股市比较发达的国家，股价指数已成为衡量一国经济的“晴雨表”。( ) 7．我国上海证券交易所采用的是美国道·琼斯股票价格指数的计算方法来计算股票价格指数。( )

8．股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。( )

9．就股票投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。( ) 10．按照对风险的分类，企业风险既属于外部风险也属于个别风险。( )

第七章 证券投资基金市场

一、考核知识点

1、证券投资基金市场及其特点 2、证券投资基金的分类与特点 3、证券投资基金市场的运行机制 4、我国发展证券投资基金市场的政策措施 二、考核要求

1、了解：证券投资基金市场的形成；证券投资基金的分类；证券投资基金的募集。 2、掌握：证券投资基金市场的特点；各主要证券投资基金的特点；证券投资基金的发行方式；开放型基金与封闭型基金的异同；成长型投资基金与收入型投资基金的差异；股票基金及其特点。

3、重点掌握：影响证券投资基金交易价格的主要因素；契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别；我国发展证券投资基金市场的主要政策措施。

三、考核题型

1.投资基金的特点不包括（ ）。

A．规模经营 B.集中投资 C.专家管理 D.服务专业化 2．按照( )不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。

A．是否可以赎回 B．组织形式 C．经营目标 D．投资对象 3．按照( )不同，投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。 A．是否可以赎回 B．组织形式 C．经营目标 D．投资对象 4．下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异( )。

A．投资目标不同 B．投资工具不同 C．资金分布不同 D．投资者地位不同 5．( )不是影响债券基金价格波动的主要因素。

A．利率变动 B．汇率变动 C．股价变动 D．债信变动

6．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的( )，该基金不能成立。

A．50％ B．60％ C．70％ D．80％

7．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立( )后，才允许投资者赎回。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 8．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是( )。 A．基金资产净值 B．基金市场供求关系 C．股票市场走势 D．政府有关基金政策 9．( )不是股票基金的特点。

A．分散风险、费用较低 B．投资对象单一 C．流动性强 D．可在国际市场上融资 (二)多项选择题

1．投资基金的特点包括( )。

A．规模经营 B．集中投资 C．专家管理 D．服务专业化 E．分散投资

2．证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为( )。

A．开放型基金 B．封闭型基金 C．契约型基金 D．公司型基金 E．收入型基金

3．证券投资基金根据经营目标和投资目的不同，可以分为( )。 A．成长型基金 B．封闭型基金

C．契约型基金 D．公司型基金 E．收入型基金

4．开放型基金与封闭型基金的主要区别在于( )。

A．基金规模的可变性不同 B．基金单位的买卖方式不同 C．基金单位的买卖价格形成方式不同 D．基金的投资策略不同 E．基金的融资渠道不同

5．公司型基金与契约型基金的主要区别在于( )。 A．法人资格不同 B．投资目标不同 C．融资渠道不同 D．资金运营不同 E．投资工具不同

6．成长型基金与收入型基金的主要区别在于( )。 A．投资目标不同 B．资金运营不同 C．投资者地位不同 D．派息情况不同 E．投资工具不同

7．目前，比较突出的特殊性基金主要有( )。

A．黄金基金 B．资源基金 C．外汇基金 D．地产基金 E．科技基金

8．具体而言，常见的基金发行方式有( )。 A．直接销售方式 B．包销方式 C．集团销售方式 D．个人销售方式 E．计划公司方式

9．影响封闭型基金价格波动的最基本因素是( )。 A．基金资产净值 B．基金市场供求关系 C．股票市场走势 D．政府有关基金政策 E．封闭期长短 (三)判断题

1．资本市场中的股票、债券和投资基金都是一种直接的证券投资方式。( )

2．长期成长基金以追求资本长期、稳定增值为主，股利分配仅占投资效益的一小部分。( )

3．一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。( )

4．契约型基金凭借基金契约经营基金资产；公司型基金则依据公司章程来经营。( ) 5．与其他基金相比，股票基金的投资对象和投资目的具有多样性。( ) 6．在我国，设立证券投资基金须经中国人民银行审查批准。( )

7．新兴成长基金与积极成长基金一样，追求的是资本的长期利润，而不是当前收入。( )

8．收入型基金持有较少量现金，资金大部分投入市场。( )

9．我国现行税收政策只对基金管理公司征收所得税和营业税，不对基金和基金投资人征税。( )

10．在投资基金发展的初级阶段，似乎应该更注重开放型基金的发展。( )

第八章 外汇市场

一、考核知识点 1、外汇与外汇市场 2、汇率及其标价方法 3、外汇市场的交易方式 4、汇率的决定与变动 二、考核要求

1、了解：外汇与汇率；外汇的标价方法。

2、掌握：外汇市场的特点；外汇投机与外汇投资的区别；汇率的决定基础。 3、重点掌握：外汇市场的运行机制及其特点；外汇市场的作用；外汇市场的交易方式及其特点；影响汇率变动的主要因素。

三、考核题型 （一）单项选择题

1．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是( )。 A．纽约 B．伦敦 C．东京 D．新加坡

2．从外汇市场的结构来看，按其( )划分，外汇市场可分为柜台市场和交易所市场。 A．参加者 B．政府对市场交易的干预程度 C．买卖交割期 D．组织方式

3．外汇市场的运行机制不包括( )。

A．供求机制 B．效率机制 C．利率机制 D．风险机制 4．以( )为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。 A．各国中央银行 B．外汇银行 C．外汇经纪商 D．跨国公司 5．从主观上分析，外汇市场交易风险有( )。

A．外国货币购买力的变化 B．本国货币购买力的变化 C．国际收支状况 D．外汇投机活动的干扰 6．下列哪项不是掉期交易的特点( )。

A．买和卖同时进行 B．买与卖的货币种类相同 C．买与卖的汇率相同 D．买与卖的交割期限不同 7．下列哪项不是投机交易的特点( )。 A．投机者被动交易 B．投机者主动交易

C．投机活动并非是基于对外汇的实际需求 D．收益大小取决于预测的正确程度 8．影响汇率变动的经济因素不包括( )。 A．国际收支状况 B．通货膨胀率差异

C．利率差异 D．心理预期 (二)多项选择题

1．根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指( )。 A．外国货币 B．外币支付凭证 C．外币有价证券 D．特别提款权 E．其他外汇资产

2．对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于( )。 A．商品和劳务的出口收入 B．对国外投资 C．外国政府的援赠 D．国际资本的流入 E．侨民汇款

3．从外汇市场的结构来看，按其参加者的不同，外汇市场可分为( )A．柜台市场 B．交易所市场

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