[A, B]
【答案解析】：
修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。
38、我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中‘‘两个不变”是指()。
A.中小企业板块的监控系统与主板相同 B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同
C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 【正确答案】：
[C, D]
【答案解析】：
考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
39、非流通国债的特征是()。
A.不允许在流通市场上交易 B.不能自由转让
C.投资者可以自由转让 D.投资者可以自由认购 【正确答案】：
[A, B]
【答案解析】：
C、D两个选项是流通国债的特点。
40、取得从业资格的人员申请执业证书应当符合的条件是()。
A.已被证券机构聘用
B.最近3年内未受到刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 D.品行端正，具有良好的职业道德 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
已被证券机构聘用 最近3年内未受到刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 品行端正，具有良好的职业道德 41、按基金的投资标的不同，证券投资基金可分为()。
A.开放式基金 B.国债基金 C.股票基金 D.货币市场基金 【正确答案】：
[B, C, D]
【答案解析】：
A选项中的开放式基金是按照基金的运作方式来分类的。 42、公司合并可以采取()方式。
A.吸收合并 B.新设合并 C.吞并合并 D.分立合并 【正确答案】：
[A, B]
【答案解析】：
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。二个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
43、直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得()。
A.负债总额达到净资产的50％
B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚 C.累计亏损达到注册资本的50％ D.资不抵债或不能清偿到期债务 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
这是中国证监会发布的《证券公司管理办法》的规定。
44、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有()。
A.外国机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％，加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D.加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3 【正确答案】：
[A, C, D]
【答案解析】：
B选项应该改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员”。
45、无面额股票的特点有()。
A.发行或转让价格较灵活 B.便于股票分割
C.注明它在公司总股本中所占的比例
D.为股票发行价格的确定提供依据 【正确答案】：
[A, B]
【答案解析】：
C和D选项属于有面额股票的特征。
46、从200l年2月开始，B股的投资者可以是()。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
从2001年2月开始我国开始对境内投资者开放B股，所以B股的投资者可以是A、B、C、D四项。 47、下述说法正确的有()。
A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B.基金有封闭式和开放式之分
C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D.开放式基金的基金份额总额不固定 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所上市，所以C选项不正确。
48、下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是()。
A.期货购买者 B.期权出售者 C.期权购买者 D.期货出售者 【正确答案】：
[A, C, D]
【答案解析】：
期货交易双方潜在的盈利和亏损都是无限的，而期权购买者潜在盈利无限大，期权卖方的潜在损失无限大。 49、下述说法正确的有()。
A.证券交易所本身不持有证券 B.证券交易所决定证券交易的价格 C.证券交易所为交易双方成交创造条件 D.证券交易所对交易双方进行监督
【正确答案】：
[A, C, D]
【答案解析】：
证券交易所不决定证券交易的价格，所以B选项不正确。 50、基金财产不得用于()。
A.承销证券
B.买卖其他基金份额 C.从事内幕交易
D.向他人贷款或提供担保 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
关于证券投资基金的投资限制，考生应熟悉。 51、利率衍生工具主要包括()。
A.远期利率协议 B.利率期货 C.利率期权 D.利率互换 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
远期利率协议 利率期货 利率期权 利率互换 52、金融互换交易的具体类型主要有()。
A.货币互换 B.利率互换 C.股权互换 D.信用违约互换 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为A、B、C、D四种。 53、按照金融创新工具的功能来划分，金融创新可分为()。
A.风险管理型创新 B.增强流动型创新 C.信用创造型创新 D.股权创造型创新 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
风险管理型创新 增强流动型创新 信用创造型创新 股权创造型创新 54、政府发行实物国债，是因为()。
A.货币经济不发达，实物交易占主导地位 B.用于建设项目
C.虽然货币经济为主，但币值不稳定 D.弥补预算赤字 【正确答案】：
[A, C]
【答案解析】：
需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。
55、按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。
A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
除了ABcD四个选项，按照衍生工具自身交易的方法及特点分类的金融衍生工具还包括结构化金融衍生工具。
56、美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对()的最高利率限制。
A.活期存款 B.定期存款 C.储蓄存款 D.长期贷款 【正确答案】：
[B, C]
【答案解析】：
美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。 57、在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。
A.负责ADR的注册和过户
B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C.协调ADR持有者和发行公司的一切事宜 D.负责保管ADR所代表的基础证券 【正确答案】：
[A, B, C]
【答案解析】：
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