此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。
39、有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A.30个以下 B.50个以下 C.30个以上 D.50个以上 【正确答案】：
B
【答案解析】：
我国《公司法》第24条规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
40、公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时，应当在2个月内召开()。
A.股东年会 B.临时股东大会 C.董事会会议 D.监事会会议 【正确答案】：
B
【答案解析】：
这是我国《公司法》第101条的规定。 41、凭证式债券是()。
A.具有标准格式实物券面的债券 B.债权人认购债券的收款凭证
C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 【正确答案】：
B
【答案解析】：
A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。 42、欧洲债券也被称为()。
A.外国债券 B.国际债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 【正确答案】：
D
【答案解析】：
此题考查基本常识。注意不要将国际债券的两种形式(外国债券和欧洲债券)混淆。
43、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。
A.上证30指数 B.深圳综合指数 C.上证综合指数 D.深圳成分股指数 【正确答案】：
C
【答案解析】：
考生还应该了解深圳综合指数的计算方法：以在深圳证券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期，以计算日股份数为权数进行加权平均计算。
44、我国基金的托管费率为()。
A.0．1％ B.0．2％ C.0．25% D.0．5％ 【正确答案】：
C
【答案解析】：
托管费年费率国际上通常为0．2％左右，美国一般为O．2％，我国内地及台湾、香港则为0．25％。
45、我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为()年。
A.1 B.2 C.3 D.5
【正确答案】：
D
【答案解析】：
我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为5年。 46、中国证券业协会于()成立。
A.1990年12月 B.1991年7月 C.1991年8月 D.1993年5月 【正确答案】：
C
【答案解析】：
中国证券业协会成立于1991年8月28日，是具有独立法人地位的行业自律性组织。
47、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。
A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 【正确答案】：
B
【答案解析】：
商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。 48、设立基金管理公司应该具备的条件不包括()。
A.主要股东注册资本不低于三亿元人民币 B.有符合要求的营业场所
C.注册资本不低于一亿元人民币
D.有符合我国《基金法》和《公司法》规定的章程 【正确答案】：
C
【答案解析】：
注册资本不低于一亿元人民币 49、银行本票是一种()。
A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.凭证证券 【正确答案】：
C
【答案解析】：
货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。 50、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()。
A.拥有剩余资金 B.盈利
C.弥补资金的不足 D.宏观调控 【正确答案】：
D
【答案解析】：
中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关，所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。
51、在我国，证券交易所的设立和解散由()决定。
A.全国人民代表大会 B.国务院
C.中国人民银行 D.中国证监会 【正确答案】：
B
【答案解析】：
这是我国《证券法》规定的。
52、1790年，美国第一个证券交易所一一()成立。
A.华尔街交易所 B.费城交易所 C.纽约交易所 D.波士顿交易所 【正确答案】：
B
【答案解析】：
费城交易所
53、如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现()。
A.股票是要式证券 B.股票是资本证券 C.股票是综合权利证券 D.股票是有价证券 【正确答案】：
A
【答案解析】：
股票是要式证券，应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 54、股票的账面价值即()。
A.股票的实际资产价值 B.股票的清算价值 C.股票的内在价值 D.股票的票面价值 【正确答案】：
A
【答案解析】：
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的世纪资产的价值。
55、反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是()。
A.证券市值／GDP
B.证券市值／GNP C.股票市值／GDP D.股票市值／GNP 【正确答案】：
A
【答案解析】：
反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值／GDP)的提高。 56、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的()。
A.保证金制度 B.无负债结算制度 C.限仓制度 D.集中交易制度 【正确答案】：
B
【答案解析】：
无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户，控制市场风险。 57、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并小能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。
A.信用风险 B.市场风险 C.系统风险 D.基差风险 【正确答案】：
D
【答案解析】：
基差风险
58、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为()。
A.实值期权 B.虚值期权 C.平价期权 D.卖出期权 【正确答案】：
A
【答案解析】：
市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。
59、()是债券的发行者、债券的发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。
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