A.政府债券 B.固定利率债券 C.金融债券
D.可转换公司债券 【正确答案】：
[A, C, D]
【答案解析】：
固定利率债券不属于我国发行的国际债券，我国发行的国际债券只有ACD。
18、下面选项中，()会影响期权价格。
A.协定价格与市场价格 B.权利期间 C.利率
D.基础资产价格的波动性 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
A、B、C、D四个选项都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。
19、影响债券偿还期限的因素主要有()。
A.资金使用方向 B.市场利率变化 C.债券发行主体 D.债券变现能力 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
发行主体一般不会影响债券的偿还期限。 20、下列属于证券投资基金的特点的有()。
A.集合投资 B.安全 C.专业理财 D.分散风险 【正确答案】：
[A, C, D]
【答案解析】：
安全性是债券的特征。
21、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是()。
A.交易场所和交易组织形式不同
B.交易的监管程度不同
C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定 D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
应该把C选项改为“金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定”。
22、保证期货交易正常进行的规则包括()。
A.集中交易制度
B.结算所和无负债结算制度 C.限仓制度 D.大户报告制度 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
考生还应掌握这些制度的具体含义。保证期货交易正常进行的规则还包括：标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、每日价格波动限制及断路器规则等。
23、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是()。
A.公司债券的期限在1年以上
B.公司股本总额不少于3000万元人民币
C.公司债券实际发行额不少于5000万元人民币
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 【正确答案】：
[A, C, D]
【答案解析】：
B选项是股份有限公司申请股票上市的条件。 24、场外交易的特点有()。
A.是一个分散的无形市场 B.组织方式是做市商制度 C.以议价方式进行证券交易 D.管理比证券交易所严格 【正确答案】：
[A, B, C]
【答案解析】：
场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。 25、指数基金的优势包括()。
A.为投资者降低“门槛” B.费用低廉
C.风险较小
D.可作为避险套利的工具 【正确答案】：
[B, C, D]
【答案解析】：
指数基金还具有一个优势：在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可为股票投资者提供比较稳定的投资回报。 26、下列关于内幕交易的说法正确的是()。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10％属于内幕信息
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 【正确答案】：
[C, D]
【答案解析】：
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30％才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。 27、下列()属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事
C.持有公司3％股份的社会股东
D.发行股票公司的控股公司的董事长 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
C选项应该改为持有公司5％以上股份的股东。 28、下面关于我国证券交易所的说法中正确的是()。
A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人 B.我国的证券交易所的组织形式是会员制
C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
我国的证券交易所的最高权力机构是会员大会，所以C选项不正确。 29、在我国，证券公司自营业务()。
A.必须与其他业务严格分离
B.资金的出入必须以公司的名义进行 C.必须通过专用的自营席位进行
D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
证券公司的自营业务具有投机性，业务风险比较大，所以我国制定严格的法律法规对其进行管理。
30、证券登记结算机构的职能包括()。
A.证券账户、结算账户的设立 B.上市证券交易的清算和交付
C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件
D.受发行人委托派发证券权益 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
C选项为证券服务机构的职能。 31、主要的衍生证券投资基金包括()。
A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.认沽权证基金 【正确答案】：
[A, B, C]
【答案解析】：
这种基金风险较大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。 32、在下面哪些情况下，证券交易所可以决定临时停市?()
A.为维护证券交易的正常秩序 B.因不可抗力的突发事件 C.当日股指跌幅达5％
D.出现连续三日达到跌幅限制的股票 【正确答案】：
[A, B]
【答案解析】：
这是《证券法》第114条的规定。
33、证券交易所应当从其收取的()中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用 B.会员费
C.席位费 D.印花税 【正确答案】：
[A, B, C]
【答案解析】：
这是《证券法》第116条的规定。 34、证券买卖委托书的内容必须包括()。
A.证券名称 B.价格幅度 C.买卖数量 D.出价方式 【正确答案】：
[A, B, C, D]
【答案解析】：
证券名称 价格幅度 买卖数量 出价方式 35、不得投资于流通受限证券的有()。
A.货币市场基金 B.中期债基金 C.长期债基金 D.期货基金 【正确答案】：
[A, B]
【答案解析】：
货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券。 36、证券公司接受客户的委托买卖证券时()。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料
C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 【正确答案】：
[A, B, C]
【答案解析】：
证券公司在从事经纪业务不可以接受客户的全权委托，所以D选项不正确。
37、修正的美式期权也叫做()。
A.百慕大期权 B.大西洋期权 C.欧式期权 D.互换期权 【正确答案】：
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