山东证监局企业上市辅导监管工作指引(4)

附件2

保荐机构执业动态信息登记表

保荐机构： 填制日期： 年 月 日 填表人：（公章）

辖区改制项目情况 （双方就改制方案达成初步意向或改制协议订立之日起5日内填报，并填报附件三、附件四） 在山东辖区承揽的正在改制项目 改制介入时间 改制项目组负责人企业名称 及联系电话 经历 订时间） 改制项目组负责人执业（或改制协议签辖区在辅导项目情况（与每期辅导工作报告同时填报） 辅导项目组组长及联 系方式： 辅导项目组中保荐代表人签字情况：（请说明各保荐代表人是否已签署项目） 目前辅导机构尚可签字保荐代表人人数： 计划辅导验收时间

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被辅导企业名称： 辅导项目计划签字保荐代表人： 辅导项目组成员变动情 况： 计划内核时间： 计划上报申发材料时间：

山东辖区同期在辅导项目： 推荐发行上报材料情况（出具内核意见5日内填报） 被推荐企业名称： 保荐机构内核意见及依据（请附保荐机构内核意见） 保荐机构对项目的推荐意见（包括是否推荐，若推荐注明计划推荐时间，若不予推荐，请说明事实及理由）

保荐机构内核时间：

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附件3

主板上市后备资源基本情况表

名称(全称) 企业注册地址 法定代表人 邮编 设立股份公司时间 企业成立时间： 设立有限公司时间 办公电话 企业上市联系人 传真 所属行业 企业性质 国有□ 民营□ 集体□ 持股金额(万股) 外商投资□ 其他（请注明） 所有制性质 电子信箱 移动电话 股东名称 目前股本结构 股东人数 产品用途 如为中外合资企业，外资所占比重 产品名称 主要产品 持股比例 产品影响力及在国内市场占有率 18

其他类型市级高科技是否高新技术企业 否□ 企业□ 术企业□ 术企业□ 注明）□ 总资产 净资产 财务状况（单位：万营业收入 元） 毛利率 净利润 2006年 2007年 20092008年 年一季度 省级高新技国家级高新技（请企业目前主要筹资方式 享受何级何种优惠政策 经营活动产生的现 金流量净额 A、股东投入；B、银行借款；C、内部积累；D、向企业、个人拆借资金 土地、房屋、商标、 专利等权属情况 辅导券商及项目负责人 改制开始时间 预计进入辅导时间 目前上市存在的主要问题： 会计师事务所及项目负责人 律师事务所及项目负责人

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附件4

创业板上市后备资源基本情况表

名称(全称) 企业注册地址 企业成立时间： 企业上市工作联系人 企业性质 所属行业 产品名称 主要产品 注册资本(万元) 股东姓名或名称 目前股本结构 最近两年董事、高级管理人员变动情况 是否高新技术企业 否□ 自主创新能力(拥有的发明专利、专有技术等) 财务状况（单位：万元）

法定代表人 邮编 设立股份公司时间 设立有限公司时间 办公电话 传真 民营□ 其他（请注明） 集体□ 产品用途 持股数量（万股） 移动电话 电子信箱 外商投资□ 国有□ 行业地位 股东人数 持股比例 所有制性质 市级高新技术企业□ 省级高新技术企业□ 国家级高新技术企业□ 其他类型（请注明）□ 总资产 2006年 20

2007年 2008年

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