《山东省安全评价过程控制考核标准(试行)》和《山东省安全评价报(3)

考核要点 考核内容 分值 3、业务培训 （3）评价机构应按照《关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知》要求准确、完整填写统计报表，5分 并按要求及时报送安全评价机构监管部门。 （1）应建立业务培训制度，并根据安全评价师职责明确其能力要5分 求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等方面提出要求。 （2）评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计划，定期培训，10分 保存培训记录和培训影像资料；应定期审查和不断改进业务培训计划，保证其适宜性和有效性。 （3）安全评价师和技术专家业务培训内容应包括：法律法规、技5分 术标准，安全专业知识，安全评价过程控制文件，其它相关培训等。 （4）评价机构应根据工作需要外聘技术专家授课，每年不少于35分 人次；应安排安全评价师外出培训和参加学术交流、评价导则和重点标准规范更新宣贯班培训。 评价机构应建立信息通报制度，明确上传下达的渠道和人员。 （1）应建立跟踪服务制度，保证投诉渠道畅通。 5分 5分 5分 5分 5分 5分 5分 10分 10分 4、信息通报 5、跟踪服务 （2）跟踪服务制度内容应包括：有关实施部门、跟踪服务内容、跟踪服务方式、信息收集整理、处理程序、纠正措施和处理记录等。 （1）应建立保密制度，保守被评价单位的技术和商业机密。 （2）保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管理、处罚等。 （1）应建立资质管理制度，制度内容应包括资质材料范围、资质材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁等。 （2）应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章责任人等。 （3）应建立资质使用登记表和印章使用登记表。 （4）应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。 6、保密 7、资质和印章管理 1、档案管理 七、 档案管理 2、法规标准 管理

（1）应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。 5分 （2）档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案5分 更改、档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。 （3）安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入10分 人事档案。 （4）上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资10分 料、法规标准数据库、法规标准及图书、重要设备、仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。 （1）应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确5分 相关部门和人员职责。 （2）法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求的5分 种类、内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。 — 7 —

考核要点 考核内容 （3）获取的法律法规和技术标准应填写记录。 （4）应编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。 分值 5分 5分 3、过程控制文件和记录管理 （1）应建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人10分 员的职责。 （2）过程控制文件内容应包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个方面，10分 符合《安全评价过程控制文件编写指南》（安监总规划字[2005]177号）要求。 （3）文件资料控制内容应包括文件编制要求、文件编制、审核和批准、文件管理、文件更改、外来文件的控制、文件和资料的编号、10分 文件和资料的借阅、文件的保存期限和密级、记录的格式和要求等内容。 （4）过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记5分 录保存期限。 （5）明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要5分 求，保证记录的完整、有效。 （6）记录应字迹清楚、标识明确。 5分 （7）归档的照片、录音带、录像带应备有文字说明，重要的电子5分 版档案应每季度用光盘或硬盘备份。 （1）评价机构应建立并不断改进内部审查程序，应制定内部审查5分 控制要求。 （2）内部审查程序内容应包括内部审查依据、内部审查内容、实10分 施内部审查程序、内部审查频次、纠正措施要求、预防措施要求等。 （3）内部审查应形成记录（包括纸质记录和影像记录），记录包括10分 内部审查表、纠正措施处理单、预防措施处理单。 （4）内部审查每年至少进行一次。 （1）评价机构应建立并不断改进投诉申诉处理程序 5分 5分 5分 5分 1、内部审查 八、 检查改进 2、投诉申诉 处理 （2）投诉申诉处理程序内容应包括：投诉申诉内容、投诉申诉处理部门和责任人、原因分析及处理、提出纠正措施和验证预防措施等。 （3）应有投诉处理单，记录应保存完整。 说明：

１、本考核标准适用于对山东省范围内依法开展的安全评价活动的检查，包括定期考核、专项检查和安全评价资质复审换证考核。

２、本考核标准满分为1000分，考核得分在800分（含）以上为合格，低于800分为不合格。 ３、“现场检查”第3、4项和“现场核查”考核得分合计低于35分（不含）的，整个考核结果为不合格。

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安全评价过程控制考核

评 分 表

考 核 单 位： 安全评价机构：

年 月 日

山东省安全生产监督管理局制

填 表 说 明

一、此考核评分表用于省安监局组织的对安全评价机构安全评价过程控制的考核。

二、考核评分表由参与考核的专家填写。

三、考核评分表“现场检查”第3、4项或“现场核查”考核得分合计低于35分（不含）的为否决项，整个考核结果为不合格，其他项目仍应完成考核。

四、考核评分表满分为1000分，考核得分在800分（含800分）以上的为合格，低于800分的为不合格。

安全评价过程控制考核评分表

考核要点 分值 评分标准 考核评分 第一项 未初访或时机不对的扣本项10分及下列3项10分 50分 第二项 无专职安全评价师参与的扣5分 10分 1、评价初访 第三项 无影像记录的扣20分，每小项不全的扣5分。 20分 第四项 每小项记录不全的扣4分； （预评价项目无相关项的不扣分） 20分 第一项 未分析或分析时机不对的扣本项10分及第（4）10分 项20分 第二项 无相关程序文件的扣10分 10分 2、风险分析 第三项 机构规定不明确的扣10分 10分 第四项 记录内容不全的每小项扣4分， 小项内内容不全的扣1～4分 20分 未采用全省统一合同范本和统一编号的各扣53、合同签订 20分 分，合同内容不明确的扣10分 第一项 无相关程序文件的扣10分 10分 第二项 无项目组或负责人任命记录的扣10分 10分 第三项 专业配备不合要求的扣10分 10分 1、评价项目第四项 人数不足的扣10分 组 10分 第五项 内容不全的每项扣2分 10分 第六项 现场工作人员少于2人或项目负责人未参加10分 的，每次扣4分 第七项 10分 2、前期准备与现场考察 第一项 10分 每次协商过程记录不全的每小项扣1分。 法规、标准不完整、失效的每个扣1分 一、 风险 分析 二、 评价 实施 第二项 需要存档的被评价单位资料未签字或盖章确10分 认的扣10分

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