转轨时期中国应对国际反倾销战略的实证分析

国贸

第６期（总第３０７期）财经问题研究Ｎｕｍｂｅｒ６（ＧｅｎｅｒａｌＳｅｒｉａｌＮｏ．３０７）

２００９年６月ＲｅｓｅａｒｃｈＯＲＦｉｎａｎｄａｌａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃＩｓｓｕｅｓＪｕｎｅ，２００９

产业组织

转轨时期中国应对

国际反倾销战略的实证分析

田玉红

（东北财经大学国际经济贸易学院，辽宁大连１１６０２５）

摘要：本文通过对１９９６＿２００７年国际对华反倾销以及中国相关经济数据的实证分析，将中国

应对国际反倾销与经济转轨阶段的中国市场经济体制改革和对外开放等战略问题的关系进行澄

清。结果表明，中国市场化程度越低，国际对华反倾销的次数不升反降，中国的市场化改革不

必以国际对华反倾销为转移；外商投资企业出口总额的逐年增长对于减少国际对华反倾销并无

明显帮助，加工贸易和贸易竞争力对减少国际对华反倾销作用明显，中国的对外开放战略仍要

坚持并在具体实施过程中不断改进；中国对外反倾销对国际对华反倾销形成一定的威慑作用，

但是参与ＷＴＯ争端解决机制的增加并没有减少国际对华反倾销的次数，其威慑作用远没有发挥

出来。

关键词：国际反倾销；转轨；市场化；对外开放

中图分类号：Ｆ１１４．４１文献标识码：Ａ文章编号：１０００—１７６Ｘ（２００９）０６－００２６－０８

一、引言

ＷＴＯ成立以来，国际反倾销在２００１年达到３６４起的高峰，２００２年以来，全球反倾销数量呈现下降趋势，２００７年达到最低点１６２起。２００８年１“月，１６个世贸组织成员共启动８５起反倾销调查，比２００７年同期增加２４起，增幅达３９％。这表明，由于２００８年初开始的全球经济恶化，国际贸易保护主义势力进一步抬头，反倾销又一次成为实施贸易保护主义的重要工具。市场经济一直是ＧＡＴＩ＇／ＷＴＯ在全球推崇并塑造的经济模式，具体推动过程就是通过国际反倾销对来源于非市场经济国家的出口商品使用替代国价格，进而较为容易地认定倾销和征收较高的反倾销税，迫使ＷＴＯ成员进行市场化改革。１９９２年，中国在党的十四大会议上提出“建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的目标”，标志着中国的改革开放从破除传统计划经济向社会主义市场经济转变，从此进入全面的经济转轨阶段。但是，国际上关于中国的市场经济地位问题却莫衷一是。在这一背景下，从１９９５年开始中国已连续１３年成为国际反倾销中遭遇反倾销调查最多的国家，共计５９６起。可见，国际反倾销在某种程度上与中国的经济转轨存在紧密联系。

目前学术界关于国际反倾销的研究主要是考证发起反倾销的影响因素以及反倾销的影响效应等方面。反倾销的影响因素包括微观因素和宏观因素两方面。在微观因素方面，Ｋｒｕｐｐ（１９９４）利用美国化工行业反倾销的面板数据分析认为，美国（１９７９年贸易协定法》、进口渗透比例、雇员人数、行业生产指

收稿日期ｉ２００９－０４－０６

基金项目：辽宁省教育厅项目（２００８１８２）；辽宁省社科联项目（２００８ｌｓｌｋｔｆｘ－６３）作者简介：田玉红（１９７８一），女，河北保定人，讲师，博士。Ｅ—ｍａｉｌ：ｄｅｔｉａｎｙｕｈｏｎｇ＠１６３．ｅｏｍ

国贸

转轨时期中国应对国际反倾销战略的实证分析

数、倾销幅度等对美国化工行业反倾销申请具有显著影响¨Ｊ。从宏观角度，Ａｇｇａｒｗａｌ（２００４）利用泊松模型回归分析得出，反倾销与一国的商业周期存在联系。当处于经济景气的商业周期时，企业不太注意来自进口产品的竞争，因此发起反倾销调查的几率降低；反之，当经济处于萧条时期，则反倾销调查几率则大大提高旧Ｊ。谢建国（２００６）通过分析美国对华反倾销影响因素分析认为，美国国内经济因素是美国对华反倾销的主要因素，美国国内工业产出的波动与对华贸易逆差显著提高了美国对华反倾销几率旧ｏ。在反倾销的影响效应方面，Ｂｌｏｎｉｇｅｎ和Ｂｏｗｎ（２００３）认为，被调查国可以通过对外报复性反倾销行动和参与ＷＴＯ争端解决机制来降低遭受反倾销调查的几率ＨＪ。唐宇（２００４）就实施反倾销措施后对进口国可能产生的贸易转移效应、投资跨越效应、上下游产业的继发性保护效应以及国家间的报复效应进行了一般分析口Ｊ。鲍晓华（２００７）通过数据检验结果认为，中国反倾销措施对指控对象国的进口有明显的“贸易限制效应”，但是涉案产品可能在指控对象国和非指控对象国之间转移，这种“贸易转移效应”部分削弱了反倾销措施的保护效果∽一。

前述反倾销发起的影响因素以及反倾销的影响效应的研究启示在于寻找本国遭遇反倾销的原因和对外发起反倾销的威慑效应，其目的均在于减少遭遇国际反倾销的几率，进而减少本国产业遭受的损失。但是，从战略上讲，国际对华反倾销的发生与中国经济转轨阶段的联系程度如何，与中国改革开放战略关系如何，与中国参与国际争端解决的法律途径等方面的关系如何缺乏一定的研究。而这一问题的解决不仅有益于中国寻找原因并调整措施，而且有益于考证中国宏观经济体制改革和对外开放战略的效应，长久避免反倾销摩擦的频繁发生，从根本上改变中国参与国际经济贸易活动的被动地位。本文试图利用国际对华反倾销和中国相关经济数据进行实证分析，来实现上述研究目的。

二、理论分析和模型假定

（一）转轨问题在中国应对国际反倾销当中的矛盾——中国市场化程度的影响

中国市场化程度对国际对华反倾销的影响主要源于“非市场经济地位”问题。中国《加入ＷＴＯ议定书》第１５条关于“确定倾销的价格可比性”的规定中表明：当某一ＷＴＯ成员对来自中国的进口产品提起反倾销调查时，若被调查的中国企业不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，那么，该ＷＴＯ成员在确定价格可比性时，不使用中国国内同类产品的价格或成本进行比较；而选择其他某一市场经济国家国内同类产品的价格或成本进行比较。所以，非市场经济地位国家的出口产品不被认为是在正常贸易过程中生产出来的，不能以其国内价格作为判断正常价值的基础，原则上选择某一市场经济国家作为替代国，并用其国内同类产品价格作为参考。由于替代国选择的透明度和合理性到目前为止都存在争议，所以，中国企业和产业的市场化程度问题往往导致企业被裁决较高的倾销幅度。转轨时期，国际上对待中国的市场经济地位问题仍然没有统一。虽然截至２００８年２月已经有７７个国家和地区承认中国具有市场经济地位，但是主要的发达国家如美国和欧盟等国家都未给予中国市场经济地位。所以，从理论上讲，非市场经济地位问题是国际对华反倾销案件频频发生并裁定倾销成立的重要原因。

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