投资学3股票市场(5)

2.股票发行方式 2.股票发行方式 公开发行和私募 公开发行，是指发行人通

过中介结构向不特定社会公众发售股 公开发行，是指发行人通过中介结构向不特定社会公众发售股 票。 特点：筹资潜力巨大，范围广，流动性好 缺点：过程复杂、核准时间长、费用高 私募发行：是指向少数特定的投资人发行股票的方式。发行时， 私募发行：是指向少数特定的投资人发行股票的方式。发行时， 由社会或企业内部员工个人认购的股票，内部职工股于1998 由社会或企业内部员工个人认购的股票，内部职工股于1998 年11月被证监会叫停； 11月被证监会叫停； 特点：特定的投资人，发行手续简单，失败率低，直接销售， 不允许转让，投资条件优惠 私募发行的原因：企业资金规模达不到公开发行的要求，企业 曾经出现较大的经营波动，组织结构和契约关系复杂，单次募 集资金规模巨大。 平价发行，亦称等额发行或面额发行，采用的较少； 溢价发行，包括时价发行和中间价发行； 折价发行 5

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