投资学3股票市场(13)

3.我国股票市场的监管模式 3.我国股票市场的监管模式 国家统一监管 由国家下属机构或隶属于司法机关的监管部门统一监管，各种 自律组织如行业协会或证券交易所辅助。 自律监管 由行业协会、交易所或非政府组织进行的监管。 4.违规违法案件行政处罚种类 4.违规违法案件行政处罚种类 适用的法律法规 《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《证券投资 公司法》 股票发行与交易管理暂行条例》 基金管理暂行办法》 基金管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办 法》、《禁止证券欺诈行为暂行规定》等法律法规。 禁止证券欺诈行为暂行规定》 相关处罚 警告、罚款、勒令退还非法所筹股款、基金资金；没收非法所 得，停止股票发行资格；暂停证券经营、从业许可；撤销证 券经营、从业许可；法律、法规规定的其他处罚。13

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