中南美洲国家海关放货新政下的风险分析

项　捷　嘉兴职业技术学院

近年来由于中南美洲国家推行清关无纸化，海关实行新的放货政策，船公司及码头失去对于正本海运提单放货的操控，即使发货人持有全套正本海运提单，收货人亦可直接提货。新政对常见的以FOB贸易术语、30%预付款70%见提单副本付款成交的中国出口企业而言带来巨大风险。中国出口企业应该从国际货物买卖合同开始，掌握签订价格术语、装运条款、付款方式的主动权。此外，还应采取对买方、船公司和货代进行资信调查、投保出口信用保险或做国际保理、加强自身内部管理和培训等措施降低风险。

一、部分中南美洲国家海关放货新政

巴西2006年颁布的第680号文件的清关政策规定，进口商需要提供正本海运提单方可提货。近年来由于巴西推行无纸化清关，对2006年颁布的第680号文件进行了修订，删除了进口方必须提供正本海运提单清关提货的条款，自2013年5月6日起巴西海关执行一项名为1.356/2013号令，针对5月6日后抵达巴西境内的货物实行新的放货政策，巴西进口商可以在不出示正本提单的前提下，凭提单复印件、完税证明，就可以将货物清关并提走。

基于此规定的实行，目前出口到巴西境内的货物，其订舱确认和正本提单上会加入此条款：“Notwithstanding any provision to the contrary, the Merchant agrees that if this Bill of Lading provides for delivery of the Goods at a port in Brazil, discharge of the Goods to any port authority at such port shall constitute due delivery hereunder and all liability of the Carrier whatsoever in connection with the Goods (including without limitation for misdelivery) shall cease at that time. Carrier shall not be responsible for delivery of cargo without the presentation of the Original Bill of Lading, as Brazilian Customs Regulations”，即无论有无相反规定，贸易商均同意本提单设置巴西港口交货条款，在此港口针对任何港务部门的交货应构成如期交货，届时与货物（包括但不限于不当交货）有关的承运人义务应终止。根据巴西海关此项规定，对于未出示正本海运提单的交货，承运人不承担责任。

巴西海关还规定，对于运至巴西的货物，如果提单收货人显示的是“To Order”（凭指示），货物将被扣留直至巴西海关系统（SISCARGA）收到收货人巴西公司或个人的身份号码、完整的地址、电话、传真、城市名称及联系人等详细信息后，海关才会允许放货。即使提单的收货人为“To Order”或“To Order of Shipper”（凭发货人指示），巴西海关也不接受更改收货人的要求，除非海关系统里提单上的原收货人同意更改为新的收货人。

部分中美洲国家海关对于进口货物也实行单方放货政策，即由海关决定是否放货给收货人，而不是由承运人决定。因此，收货人只要提供海关规定的单据即可提货，而这些单据未必一定是正本海运提单（Master B/L），也可以是无船承运人或货代签发的提单（House B/L）甚至是提单副本（Copy Non Negotiable B/L。例如：

Guatemala（危地马拉）：Release the cargo with Master B/L or House B/L.

Honduras（洪都拉斯）：Release the cargo with Master B/L or House B/L.

El Salvador（萨尔瓦多）：Release the cargo with Master B/L or House B/L.

Costa Rica（哥斯达黎加）：Release the cargo with Master B/L or House B/L.

Dominican Republic（多米尼加共和国）：Release the cargo with Master B/L or House B/L or Copy Non Negotiable B/L plus guarantee.

实行海关放货新政的中南美洲国家包括但不限于上述国家，各国的具体政策也存在一定的差异，需要中国出口企业关注这些国家海关放货新政下各船公司提单条款的变化、订舱确认单等单据上的提醒和备注信息的变化，意识到收货人可能不需要正本海运提单即可提货所带来的贸易风险和单据风险，警惕赎单问题，认识到付款赎单已非提货的必要条件这一变化。为了避免潜在的贸易风险或纠纷, 中国出口企业应在出货前与收货人做好充分沟通，明确约定相互的权利、义务，确认货款无虞后再发货、运输。

二、风险分析

（一）对出口商货权控制产生重大不利影响

提单作为“物权凭证”，已经被国际贸易、结算及海商法界所熟知。海运出口提单只有两种签发方式，船公司签发海运提单（Master B/L，简称M/BL）和无船承运人或货代签发海运提单（House B/L，简称H/BL）。中南美洲国家海关新政以前，如果中国的发货人要求他所委托的出口货代或者订舱代理出具船公司M/BL，那么收货人只能凭正本M/BL去目的港提货。如果发货人同意货代出具自己的提单即H/BL，那么收货人只能凭正本H/BL去目的港提货。发货人在收到全部货款后，才会邮寄正本M/BL或H/BL给目的港的收货人。

新政以后，正本提单并不是作为提取货物的凭证，收货人无须提供正本提单即可提取货物，即使发货人持有全套正本提单，收货人亦可直接提货，此时的提单已经不是物权凭证和有价证券了，收货人在未提交正本M/BL或H/BL的情况下，目的港海关和船公司就释放货物，直接导致出口商丧失对货物的控制权。而中国出口贸易中最常见的交易条件是FOB价格条件，FOB贸易术语下由买方租船订舱，现实中亦由买方指定货代，无论是M/BL或H/BL均由买方指定的船公司或货代签发，目的港海关凭提单副本或复印件可以放行，那么实际上FOB价格条件下，当出口方将货物交给买方指定货代装船时，出口方已经失去对货物的控制权，也不能凭借对物权凭证提单的控制来约束买方付款了。

在国际贸易实务中使用最为普遍的是指示提单，即在提单收货人一栏填写“To Order”或“To Order of Shipper”，即凭指示或凭发货人指示，这种提单可以通过背书转让给他人，体现着提单物权凭证的功能。巴西海关规定只有在海关系统收到收货人公司或个人的身份号码、完整的地址、电话、传真、城市名称及联系人等详细信息后才会允许放货，这实际上已经将指示提单变质为记名提单，只能是指定的收货人提货；发货人遇到需要通过背书转让提单的情况，就必须征求巴西海关系统里提单上原收货人的同意，否则海关不接受更改收货人的要求，而现实中原收货人同意转让的授权很难得到，这实际上已将指示提单变质为记名提单，不能转让。可见巴西海关的规定使海运提单丧失了可以转让、物权凭证的功能，使出口商凭借转让提单、控制货物所有权成为不可能。

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