180金融ETF联接基金合同

国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金合同

基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司

目录

一、前言 .............................................................................................................................................. 1 二、释义 .............................................................................................................................................. 2 三、基金的基本情况 .......................................................................................................................... 6 四、基金份额的发售与认购 .............................................................................................................. 7 五、基金的备案 .................................................................................................................................. 9 六、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................................ 10 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................................................ 16 八、基金合同当事人及其权利义务 ................................................................................................ 16 九、基金份额持有人大会 ................................................................................................................ 23 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ........................................................................ 29 十一、基金的托管 ............................................................................................................................ 31 十二、基金的销售 ............................................................................................................................ 31 十三、基金份额的注册登记 ............................................................................................................ 32 十四、基金的投资 ............................................................................................................................ 33 十五、基金的融资、融券 ................................................................................................................ 38 十六、目标ETF的变更 .................................................................................................................... 38 十七、基金的财产 ............................................................................................................................ 39 十八、基金财产的估值 .................................................................................................................... 39 十九、基金费用与税收 .................................................................................................................... 42 二十、基金收益与分配 .................................................................................................................... 44 二十一、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 45 二十二、基金的信息披露 ................................................................................................................ 46 二十三 基金的业务规则 ................................................................................................................. 49 二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................... 49 二十五、违约责任 ............................................................................................................................ 52 二十六、争议的处理 ........................................................................................................................ 53 二十七、基金合同的效力 ................................................................................................................ 53

基金合同

一、前言

（一）订立《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“联接基金”或“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。

3、订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

基金合同

（四）本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致本基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：

指国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金； 指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书：

指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期更新；

基金份额发售公告：

指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》；

托管协议：

指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

中国证监会： 中国银监会： 中国：

指中国证券监督管理委员会； 指中国银行业监督管理委员会；

中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

《基金法》：

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》：

指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

《运作办法》：

指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》：

指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施

基金合同

元： 基金管理人： 基金托管人： 注册登记业务：

注册登记机构：

投资者：

个人投资者： 机构投资者：

合格境外机构投资者：

基金份额持有人大会：

基金募集期：

基金合同生效日：

存续期：

的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

指人民币元；

指国泰基金管理有限公司； 指中国银行股份有限公司；

指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

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