池州市融资性担保公司设立审批工作指引(2)

发起人(出资人)应在协议书上签名盖章(自然人股东可以委托代理人签字)。

附件包括：

1．发起人(出资人)名录，包括发起人(出资人)名称、企业法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一年度盈利状况、归还银行贷款情况。

2．自然人发起人(出资人)名录，包括发起人(出资人)姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。

3．企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效证明文件。

4．企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况(包括所持股份与股份比例)以及企业法人提供上述资料真实性的书面声明。

5．发起人(出资人)基本情况及最近两年经审计的会计报告。

6．境内金融机构作为发起人(出资人)，应提供其注册地监督管理机构出具的书面意见。

7．发起人承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。

(六)发起人大会(出资人会议)同意出资设立融资性担保公司以及成立筹建工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。

(七)筹建工作小组成员名单及简历。

(八)加盖筹建工作小组印章的《企业名称预先核准通知书》复印件。

(九)申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址(邮编）。

(十)筹备工作委托书。

(十一)发起人(出资人)身份证复印件。 (十二)股东简历。

(十三)公安部门对主发起人出具的无犯罪记录证明。 (十四)主发起人家庭财产情况说明。 (十五)股东信用记录证明。

(十六)市政府金融办规定的其他文件。

二、开业申请材料

(一) 开业申请书。内容包括拟开业机构名称、住所、注册资本、股本结构、业务范围，章程制定，拟任高级管理人员情况，经营方针及计划，主要管理制度，营业场所安全防范设施是否符合开业条件，以及其他需要说明的情况。

(二) 拟任职董事、监事、董事长、副董事长和高级管理人员情况说明。内容包括：个人简历、身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件、筹建工作组对拟任人的品行、

业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定、个人承诺书(对是否有大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职等进行承诺)。

(三) 筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况以及是否符合开业要求等。

(四) 融资性担保公司的章程草案(应载明：公司业务范围，议事规则、决策程序、内审制度、评估制度、事后追究和处置制度、风险预警机制、突发应急机制等内部控制和风险管理制度)。

(五) 法定验资机构出具的验资证明，应详细说明股东资格情况。

(六) 监督机构(岗位)的设置情况及人员简历。 (七) 有权机构审议通过以下有关事项的决议： 1．筹建工作报告。 2．章程草案。

3．有关组织机构的议事规则。 4．选举董事。 5．选举董事长。 6．聘任高级管理人员。

7．部门设置、职责及主要管理制度。

各项决议应标明决议编号。创立大会(股东大会)审议通过的决议应如实记录实到人员所持表决权占全部表决权的比例以

及通过决议的赞成、反对、弃权表决权数及比例，由监票人、唱票人和计票人以及全体表决人员签字，选举董事(理事)、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，董事会决议应由全体董事签名，监事会决议应由全体监事签名。

(八) 公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。

(九) 职能部门设置、职责及主要负责人名单。

(十) 从业人员基本情况(包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等)。

(十一) 组织结构图。

(十二) 发展规划。未来业务发展规划、财务发展计划及风险管理计划。

(十三) 营业场所所有权或使用权的证明材料。

(十四) 公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

(十五) 筹建批复或延期筹建批复的复印件。

(十六) 申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址(邮编)。

(十七) 市政府金融办规定的其他文件。

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