中国邮政储蓄银行青海省分行违规行为积分管理办法(2)

与自营网点、县局本部和代理网点进行审计检查，对员工违规事实，于检查工作结束后10日内由相关人员进行积分登记，按检查频次进行通报考核。属于代理网点的也应在检查工作结束后10个工作日内送交省邮政公司积分管理办公室，由办公室进行积分登记，按检查频次进行通报考核。

第二十一条 银邮双方或一方专项检查和突击检查在规定检查时间内，发现员工违规操作问题，按照《积分标准》对应条款进行积分，当场填写积分事实确认单交相关责任人与负责人签字确认违规事实，于检查工作结束后5个工作日内由相关人员进行积分登记，按专项内容进行通报考核。一级支行检查，属于代理网点的要在检查工作结束后5日送交州（地市）邮政局积分管理办公室进行积分登记，按专项审计检查项目进行通报考核。

第二十二条 审计检查结束后出具审计整改意见书，并同时填写违规行为积分考核通知单一并发被审计检查单位，属自营网点的（一式三份），一份通知本人，一份留存登记，一份超过十天复议期后通知人力部门进行考核。属于代理网点的，由一级支行积分管理人员将积分事实确认单与违规行为积分通知单一并移交州（地市）邮政企业按以上程序进行积分考核。

第二十三条 省分行审计检查人员在常规和专项检查中，对一级支行与自营网点积分由省分行审计部直接通知省分行人力资源部从绩效工资中考核，属代理机构与网点的将审计整改意见书连同积分通知交各州（地市）邮政局进行积分考核，同时抄送省公司服务质量监

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督检查部门。

第二十四条 同一违规行为在同一检查周期内或正在整改的，已进行积分考核的，各级检查人员不再进行重复积分考核。

第二十五条 同一种违规行为被考核和积分后，下次检查中再次出现的属网点或机构责任的进行加倍积分，属员工责任的按照《中国邮政储蓄银行青海省分行网点从业人员违规操作屡查屡犯管理规定》（青邮银发〔2011〕26号）进行考核。

第二十六条 其它外部监管部门或业务主管部门对网点进行检查时，发现违规行为的，根据其违规事实由同级审计检查人员出具积分事实确认单（附监管部门或业务部门出具的事实确认单），对违规个人和机构进行积分考核，处理程序与专项检查相同。

第二十七条 对事实确凿、被检查人拒不签字的，由检查人员在《积分事实确认单》“被检查人签字”栏批注“当事人拒绝签字”字样，积分处罚有效。

第二十八条 差错是造成违规的重要诱因，因此各行必须加大对差错的考核。事后监督（检查）对前台业务办理进行监督检查并每周对检查发现的差错进行统计上报，属自营网点的报本行业务部门审核后报人力部门按月考核；属代理网点的也同时报本行（局）业务部门，由本行业务部门审核后送交邮政企业视察部门。差错考核落实情况列入常规视查、检查项目。

代理网点差错考核按邮政视察相关规定执行。

第二十九条 被积分员工对积分如有异议，交本级积分管理领

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导小组协商，协商不成的，可自接到《积分考核通知单》之日起2日内书面反馈上一级积分管理办公室复议，由上一级积分管理办公室在10个工作日内做出终裁意见。

第三十条 一级支行与州（地市）邮政局银邮双方积分管理人员负责对各自员工积分情况按半年统计，并编制《中国邮政储蓄银行青海省分行违规行为积分管理统计表》（见附件2），于半年结束后15日内，将积分管理统计表报省分行审计部与省邮政公司服务质量监督检查部。

第三十一条 各级机构积分管理人员负责对积分管理档案按年进行归档，并妥善保管。

积分管理档案包括邮政金融积分事实确认单、积分通知单、复议申请/裁定单、积分管理台账、积分管理统计表、上级检查部门、外部监管、审计等机构的整改通知书及检查通报等资料、积分管理领导小组会议决议以及其他需要列入档案管理的文件、资料等。

积分管理档案保管期限不得少于5年。

第五章 积分管理考核

第三十二条 邮政局、邮储银行积分管理实行统一标准，分别考核的办法。

第三十三条 员工在邮储银行、邮政系统内交流、轮岗、调动时，积分档案应移交变动后所在单位的积分管理归口部门（人员），当年个人积分继续有效。

第三十四条 《积分标准》中各项目的积分均以‘分’表示；

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机构实行累计积分制。

第三十五条 积分考核与处理。 一、个人积分处理

（一）积分1分按50元对违规员工进行考核。

（二）差错1起按10-30元进行考核，本行（局）已制定考核标准的按本行（局）标准执行，但每起考核金额不得低于10元。

（三）个人的积分考核分值达到或超出一定分值时，除按积分考核外，网点负责人或业务主管做如下处理：

1.员工当年积分达到10分的，约见谈话或给予口头警告。谈话应填制谈话记录表（见附件1），警告处理内容也应记录在谈话记录表的处理栏中。

2.达到15分的，给予书面警示。 3.达到20分的，扣减2个月绩效工资。

4.达到24分的，应对其采取待岗学习15天、并扣发一个季度绩效工资；经考核合格后，重返岗位工作。

5.当年积分再次达到24分的，责令辞职或解除劳动合同。 二、警戒线分值是网点（二级支行）和机构（一级支行、县邮政局<州地市现业>）积分达到处理标准的界限分值。

1.网点警戒线分值计算公式=网点人数*24分*40%。(网点人数以审计当时数量为准)

2.机构警戒线分值计算公式=［网点积分（含个人积分）*40%］+［事后监督积分*10%］［会计管理积分*30%)］++ ［综合管理积分*20%］

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三、网点、机构积分处理

网点和机构各行（局）可根据需要进行分别考核也可一起考核，网点或机构的积分在当年内达到警戒线分值或超过警戒线分值一定比例时，由上级机构（单位主管领导与人力部门）对该机构及其负责人进行如下处理：

1.积分考核分值达到警戒线分值的，约见网点或机构负责人谈话或给予口头警告。谈话应填制谈话记录表，警告处理内容也应记录在谈话记录表的处理栏中。

2.积分考核分值超过警戒线分值30％的，对该网点或机构进行书面警示、通报。

3.积分考核分值超过警戒线分值50％的，扣减该网点或机构当年绩效工资并取消该机构及其负责人评先评优资格。

4.积分考核分值超过警戒线分值60％的，扣减该网点或机构当年绩效工资，机构负责人下岗培训。

5.积分考核分值超过警戒线分值80％的，扣减该网点或机构当年绩效工资，责令主要负责人辞职，或按照人事管理权限免职、解聘职务。

6.积分超过警戒线分值50％的，在整改期间限制该机构新业务的市场准入。

7.网点与机构积分结果应与机构评优评先、绩效考核、负责人的聘用、新业务的市场准入挂钩。对于三年内机构积分低于警戒线分值的，可给予绩效奖励。

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