证券投资学随堂随练(4)

C、获取稳定的收入

D、套期保值和投机套利

6、 （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某 种金融商品的交易方式。 A、金融期货 B、金融期权 C、权证

D、可转换证券

7、 金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 A、外汇期货 B、利率期货

C、股票价格指数期货 D、股票期货

8、 看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入 B、卖出 C、持有

D、以上都不是

9、 看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入 B、卖出 C、持有

D、以上都不是

10、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。 A、协议价格 B、期权价格 C、市场价格

D、期权费加买入价格

11、 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、期权合约 D、互换合约

12、 金融期权的主要特征有（）。 A、交换的是买卖权利 B、买卖双方的权利义务不同

C、买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D、只有卖方才支付期权费

13、 按履约日期不同期权可以分为（）。 A、欧式期权 B、美式期权

C、修正的欧式期权 D、修正的美式期权

14、 金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（）。 A、欧式期权 B、美式期权 C、看涨期权 D、看跌期权

15、 认沽权证实质上是一种普通股票的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权 D、看涨期权

16、 认购权证实质上是一种股票的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权 D、看涨期权

17、 权证的交割方式，包括实物（）形式。 A、远期交割 B、实物交割 C、现金交割 D、以上都对

18、 按买卖方向可以把权证分为（）。 A、认购权证 B、股本权证 C、认沽权证 D、备兑权证

19、 按发行人不同可以把权证分为（）。 A、认购权证 B、股本权证 C、认沽权证 D、备兑权证

20、 按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（）。 A、价内权证 B、价平权证 C、价外权证 D、价中权证

21、 权证的价值可分为（）。 A、价内价值 B、价外价值 C、内在价值 D、时间价值

22、 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权

D、看涨期权

23、 可转换债券在转换前后体现的分别是（）。 A、债权债务关系，所有权关系 B、债权债务关系，债权债务关系 C、所有权关系，所有权关系 D、所有权关系，债权债务关系

24、 兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）。 A、优先股票 B、?可赎回债券 C、?可转换债券 D、金融债券

25、 可转换公司债券的基本要素包括（）。 A、基准股票 B、?票面利率 C、?转换价格

D、转股价修正条款

26、 可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）。 A、公司股票的市场价格 B、?债券期限 C、?票面利率 D、以上都对

27、 可转换公司债券的附加条款主要包括（）。 A、赎回条款 B、?回售条款

C、?强制性转股条款 D、以上都对

28、 股票指数期货的交割额方式是（）。 A、现金轧差

B、交割相应指数的成份股 C、交割某种股票 D、以上都可以

29、 1982年2月24日，（）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约。

A、美国芝加哥商业交易所

B、美国堪萨斯市农产品期货交易所 C、日本东京证券交易所

D、英国国际金融期货交易所 参考答案： 1、c 2、c 3、b 4、abcd 5、d 6、a

7、abcd 8、a 9、b 10、a 11、c 12、abc 13、abd 14、cd 15、c 16、d 17、bc 18、ac 19、bd 20、abc 21、cd 22、d 23、a 24、c 25、abcd 26、abcd 27、abcd 28、a 29、b

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第5章

1、 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 A、直接融资 B、间接融资? C、资本 D、货币

2、 （）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心。 A、发行人 B、投资者? C、中介机构 D、监管机构

3、 在我国证券市场立法机构是（）。 A、人民银行 B、证监会? C、财政部

D、全国人民代表大会

4、 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）。 A、发行市场 B、交易市场? C、股票市场 D、债券市场

5、 证券市场的参与者包括（）。 A、发行人 B、投资者? C、中介机构 D、监管机构

6、 证券的发行市场又被称为（）。 A、初级市场 B、一级市场? C、次级市场 D、二级市场

7、 证券的交易市场又被称为（）。 A、初级市场 B、一级市场? C、次级市场 D、二级市场

8、 证券市场中介机构有（）。 A、证券登记结算公司 B、证券信息公司? C、会计师事务所 D、律师事务所

9、 证券市场中介机构有（）。 A、证券投资咨询公司 B、证监会?

C、会计师事务所 D、律师事务所

10、 1790年成立了美国第一个证券交易所（）。 A、全美证券交易所 B、纳斯达克市场? C、纽约证券交易所 D、费城证券交易所

11、 美国全国性的证券市场主要包括（）。 A、全美证券交易所 B、纳斯达克市场? C、纽约证券交易所 D、招示版市场 参考答案： 1、b 2、c 3、d

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