甘肃省2017年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题

甘肃省2017年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

2.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场

3.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司

D．证券投资基金

4.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

5. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

6. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

7. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

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8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

9. 基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

10. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》 11. 基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

12. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

13. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

14. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。 A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

15. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

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16. 在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会

D．中国登记结算公司

17. 以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票

18. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

19. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

20. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 21. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

22. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80

23. __是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

24. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部

3

D．法律部

25. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

26.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 27.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90%

28.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

29.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

30. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

31. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

32. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

4

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 33. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

34. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

35. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

36. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

37. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

38. 目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所

39. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

40. 股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

41. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3

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