2016年度XX公司全面风险管理报告(3)

并逐步加强。

2.公司2016年度全面风险管理工作计划。

（1）建立健全公司内部风险管控体系。建立公司总经理负责，财务部为牵头管理部门，各业务部门为风险控制责任区的全面风险管理体系，做到相互配合、层层把关。

（2）建立健全内部控制监督检查制度，深入细致的对公司现有制度及业务流程进行梳理，对照《****集团公司2016年度全面风险管理工作实施方案》，通过对公司内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。根据风险业务开展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。

（3）以管理提升为契机，建立健全内部控制制度，完善贸易、安全、资金等业务管理流程设计，建立相关记录台账，在风险环节控制点上留有管控痕迹，便于查找存在问题落实责任，同时为后续工作提供借鉴。

（4）根据风险评估结果，重点加强安全管理、业务经营、资金收支等业务的风险防控，通过开展内部审计、效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序执行情况，督促各项风险控制措施落实到位。

（5）定期开展全面业务风险预测，分析重大经济活动可能出现的法律风险、经营风险以及企业信誉风险，提早制定风险控制措施，努力做到未雨绸缪防患于未然。

（6）加强全面风险管理人员培训，提高风险管控人员的业务素质、风险意识、职业道德和业务水平，熟练掌握具体业务规范程序、风险环节控制以及有效规避风险的措施方法，更好地开展全面风险管理工作

（二）风险评估情况

1.结合经营目标，简要描述公司2016年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

2016年初，****根据企业自身特点和业务开展情况，结合公司年度经营目标，适时加强了对未来中长期面临风险的全局性、趋势性研判，准确定位2016年度公司风险管理工作的方向和重点。

（1）国际宏观经济政治形势复杂多变

当前国际金融危机仍在继续深化，影响不断扩大。全球经济进入一个较长时期的低速增长期，国际政治形势十分复杂，贸易保护主义抬头，对全球经济的影响具有很大的不确定性。复杂多变的经济政治形势，必然给****的国际贸易带来严峻的挑战。这就要求我们认清形势，明晰思路，制定措施，规避风险，在困境中追求效益最大化。

（2）国内经济形势较为严峻

国内经济增速呈下行趋势，银行实行紧缩政策，化工市场总体需求不旺，相关行业低迷。可以预见，2016年国内化

工物流市场竞争将更加激烈，保市场、保订单、保增长压力巨大。企业要素成本持续上升，对公司盈利能力影响明显。

2.公司开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。

公司广泛收集了国内外宏观经济政策以及经济运行情况，本行业状况，国家产业政策等产品或服务的价格及供需变化，能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化等信息。收集了各个企业财务方面的负债率、偿债能力、现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率等信息。

3.公司开展2016年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（1）风险评估范围

风险评估涵盖****三个职能部门、贸易部、配送中心、三家子公司，重点评估事项涉及以下几方面：

a.关系到企业战略制定、重大投资、大额资金使用等重大事项；

b.关系到企业声誉和企业持续经营能力的营销、质量、安全、合同、诉讼、项目运营等基本事项；

c.关系到职工切身利益的人事任免、薪酬、保险、福利、健康、文化生活等重大事项；

d.涉及到****战略布局、投资管控政策、公司主营业务

管理等重大决策事项。

（2）风险评估方式

风险评估采取“自下而上、纵横整合、内外结合”的评估方式。风险梳理采取“自下而上”的方式，即岗位风险→子公司层面风险、辽化部门层面风险→****公司层面风险，体现了风险的层次性和统一性；风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本部部门、各子公司、重点业务事项，纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；风险分析采取“内外结合”的方式，不仅分析****内部的风险因素，同样分析行业层面、国内经济形势以及国外政治经济形势，内外结合，形成辽化公司范围的风险数据库。

在风险管理解决方案制定阶段，通过确定重大风险主要责任部门，提出重大风险管理策略，将重大风险与相关业务流程进行对接，确定重大风险的具体控制措施，确保重大风险管理落实到位。

4.公司2016年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险；4项以上重大风险，风险类别为二级或三级风险。

重大风险一：环境保护风险，三级 重大风险二：安全生产风险，三级 重大风险三：国际化经营风险，二级

重大风险四：应收/预付账款风险，三级 重大风险五：融资风险，三级

以上风险采用的评估方法为调查风险源→识别风险转化条件→确定转化条件是否具备→估计风险发生的后果→风险评价。

5.公司2016年度重大风险同2015年度相比的变动情况及原因。

公司2016年度重大风险同2015年度相比无变化。 6.公司对重大风险关键成因进行分析的情况。 重大风险一：环境保护风险，三级

成因：（1）化学品运输槽车或船舶损坏，导致液体化学品泄漏，进入土壤或水体中。

（2）化学品储罐或管道损坏，导致液体化学品泄漏，进入土壤或水体中。

重大风险二：安全生产风险，三级

成因：（1）随着公司经营规模迅速扩大，各类项目点多面广管理跨度大，安全生产面临着巨大的压力和严峻的挑战。已经开工建设的锦州港项目，公司本部不能及时、有效地掌握工程进展和管理状况，一旦发生紧急状况，安全风险不能及时有效的分解或化解。

（2）安全管理人员和施工人员质量安全教育培训重视程度不够，或部分管理人员、现场操作人员质量安全意识不

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库2016年度XX公司全面风险管理报告(3)在线全文阅读。