2011年最新电大西方行政学说期末复习答案(5)

主是合乎需要的而且官僚制也是必不可少的。在他看来，我们应该承认我们具有一种行政文化而且我们应该利用这种文化来获得尽可能多的人生利益。我们还必须关心人类平等和参与的价值观。即使大量的权威、等级乃至压制是必要的和不可避免的，官僚游戏也应该玩得让每一个人都知道基本规则并允许人们根据自己的技能和爱好来玩。此外，我们还应该作好周密的计划以便保护自由和自生的领域。简言之，沃尔多是要让我们去改革这个世界而不是试图逃避或消灭这个世界，他希望我们在适应权威与反叛之间寻求一种合理的平衡。

（需结合上述内容中任何一点或几点联系实际进行论述） 12．里格斯提出的过渡社会公共行政有何特点？

答：里格斯重点分析了现代泰国、 菲律宾的公共行政并据此提出了过渡社会公共行政的三个基本特点：

（1）异质性 里格斯认为，“异质性”是指一个社会在同一时间里同时存在着不同的制度、行为和观点，极不协调，表现出强烈反差。过渡社会的多元社区、多元经济形式以及多元价值使其公共行政具有明显的多元性，即异质性特点。从行政组织来看，一方面，中央政府在航空、电子、通讯等部门设有专门的机构并配备有现代化的管理设施，另一方面，在一些偏远地区却根本没有专门的行政机构，在那里，宗族、宗教、宗派团体支配着一切。从人事行政来看，过渡社会的异质性特点表现为一种奇特的“西化分子反精英现象”。

（2）重叠性

过渡社会的行政异质性使行政受到各种冲突的行政因素影响，进而造成了公共行政的重叠性特点。在里格斯看来，公共行政的“重叠性”即行政机构的重叠现象，具体是指，行政机构并不一定产生其应当有的功能，行政行为往往受非行政标准所主宰，而不受行政标准所决定。当一个行政机构不能发挥其应有的功能，不能完成其行政任务时，不得不由另外一些非行政组织来完成它的任务。里格斯认为，这种重叠性是过渡社会的公共行政特有的现象。在他看来，在传统农业社会，由于所有功能都是由一个机构来执行，行政不会出现这种重叠性现象；在现代工业社会，由于社会机构分工明确、各司其职，行政也不会出现这种重叠性现象；而在介于两者之间的过渡社会，尽管有了相当程度的社会分工，但其社会分工尚未达到高度发展的程度；尽管专业化职能机构及相应制度已经建立，但其功能尚不能很好发挥。里格斯认为，这种行政重叠性必然导致合法机构受控于非法机构以及派系林立、政出多门、互相扯皮、彼此排斥等行政行为多元化的恶果。

（3）形式主义 里格斯认为，过渡社会公共行政的重叠性和异质性特点必然导致其整个行政系统的形式主义。所谓“形式主义”即是指政府所制定的法令和政策不能付诸实施，形同虚设、徒有虚名。他认为，任何一种行政制度都有理论与实践脱节的形式主义，都可以找到政策、法令不能贯彻的事例，但是只有在像现代泰国和菲律宾这样的过渡社会，形式主义才达到了它的顶峰。 他认为，过渡社会公共行政的形式主义的首要表现便是宪法的形式主义。过渡社会在变迁过程中，旧有的权力基础---神圣的君主权力已经逐渐消解，替代的人民主权的权力基础没有生成起来。这种权力基础的危机影响了统治和政府管理权力的社会合法性。而这种合法性的缺乏不仅使社会经常反抗政府的非法之治，而且官僚结构内部也因为没有主权权力者的监督和潜在的制约，而很容易发生非法的权力斗争。官僚间的政治比重越高，则诸如效率、理性等纯行政标准便可能越低。与行政-政治化相关的一个现象是程序的仪式化，即过去所推行的一切法规、官僚习惯都逐渐固定成为一种内在的价值。 里格斯认为，形式主义一旦与官僚权力相接触，就会产生许多矛盾和弊病以及种种社会不良之风。

（需结合上述内容中任何一点或几点联系实际进行论述）

13．“新公共行政学”的主要内容包括哪些方面？它对当代公共行政的发展作出了什么重要贡献？

答：主要内容包括：

对传统行政学“效率至上”观的反思和批判； 对社会公平价值观的提倡；

对传统政治-行政二分法的突破； 动态、开放的组织观。

（以上各要求均需展开论述）

“新公共行政学”在理论研究和行政实践方面均对当代公共行政的发展作出了重要贡献。

从理论研究来看，新公共行政学的贡献主要表现为：首先，超越了实证主义的研究模式。新公共行政学借鉴和运用解释学方法和批判理论，强调民主行政下的有效沟通和意识形态的解放，着眼于对意义和价值的关注，俨然摆脱了传统“理性模式”的束缚；第二，迈开了行政学独立发展的步伐。1950～1970年，行政学已经沦为政治学和管理学的附庸，新公共行政学兴起之后，便不再局限于对制度和技术的研究定向，它并且试图从政治学和管理学中独立出来，许多专门行政研究机构和学会的建立便是公共行政独立发展的典型例证；第三，扩大了公共行政的领域范围。新公共行政学认真细致研究和界定了“公共”的意义和范围，它着眼于建立公共哲学，倡导民主行政，不仅扩大了行政学的研究范围，而且也扩大了公共行政实际工作者的权力与责任；第四，完善了行政组织理论的内容。传统行政学理论的研究范围过于狭窄而且比较空洞，而新公共行政学者重新界定了行政组织的目的和意义，给行政组织理论赋予了一种规范性基础并且提出了理论建构的方向。第五，深化了行政教育的内容。过去按照传统行政学理论培养的行政人员大多为“效率机器人”，而新公共行政学者则强调应当培养一种德才兼备、高瞻远瞩、积极主动的行政通才。

从行政实践来看，新公共行政学基于社会公平原则所提出的诸如减少层级节制、分权、参与、民主行政、对社会民众的需求作出积极回应以及面对面沟通等观念和主张，从公共服务的平等分配、公务员权利的解放、利益与价值代表的多元化、参与观念的增强、内省伦理意识的建立以及人事行政的分权化等方面，均对当代美国政府及其行政管理产生了重大影响。

15．奎德是怎样论述政策分析的? 答：（1）论述了政策分析及其必要性

在奎德看来，一方面，政策分析是一种应用的分析形式，它既不同于运筹学，系统分析和成本-收益分析这样的一般性分析理论和方法，但又为了达到自己的目的而使用这些理论和方法；另一方面，政策分析是政策科学的研究方法论，其目的在于帮助决策者制定和改进政策，它在广泛搜集信息和资料的基础上，帮助决策者阐释目标，寻找备选方案，预ce方案的效果，建立模型并对方案作出评估，从而为决策者选出最佳行动方案。政策分析的目的在于寻求既出色又节省地完成任务的方法。

奎德认为，政策分析的必要性可以从决策失误以及决策机构的低效得到说明。在他看来，决策失误有两种形式：一种是可以避免的决策失误，即决策所必须的信息、资料、证据完全具备，但由于缺乏科学的决策方法和程序造成的决策失误，这种决策失误虽说不是政策分析的责任，但缺乏政策分析是一个重要原因；决策失误的另一种形式是难以避免的决策失误，这种决策失误是由于决策所必须的信息、资料、证据不充分或者有关事件的未来发展尚未充分展现或者决策所涉及的问题复杂并带有大量不确定性因素而导致的，奎德认为这种决策失误虽然难以完全避免，但运用政策分析可以把损失控制到最小程度，事实上，在所有决策过

程中，政策分析都能帮助决策者作出更好的选择。

另一方面，奎德认为，几乎在所有国家的政府部门中都常常表现出决策上的低效。造成这种现状的原因是多方面的，归结到一点就是缺乏政策分析，也就是说我们没有充分和恰当地运用政策分析方法去发现我们的目标，去理解并解决我们的问题。从理论上说，政策分析可以在一切决策领域为我们提供帮助。

（2）提出了政策分析的要素

奎德认为，政策分析一般包括目标，备选方案，效果，标准和模型这五个要素。认真考虑这些要素是任何一项优秀决策的必要条件。

（3）说明了政策分析的过程

所谓政策分析的过程即是指政策分析工作的先后次序，它是由问题本身及其内容决定的，奎德认为，无论问题属于何种性质，政策分析过程都要包括五个基本阶段：

“总体概述”：即试图阐明目标，解释有关问题和限定问题范围。

“广泛探索”。在他看来，这个阶段的任务是搜集作为分析依据的材料，找出它们之间的相互关系以及寻找新的备选方案。

多方比较：根据可能产生的效果，即每个方案可能涉及的成本，效益及其他后果，依据不同标准对各个方案进行比较并列出优劣顺序。

说明解释：依照实际和现实的考虑对各种模型所展示的结果加以说明。

测试检验：在奎德看来，从某种意义上说，对于决策者是否根据分析结果作出了正确决策这一点是永远无法进行检验的，因为总会出现一些决策者所无力左右的情况，但是他仍然认为根据一种或若干种模型显示的结果，尤其是在形势稳定时，我们确实可以进行一些检验工作。

（4）论证了政策分析与政治因素的关系

在他看来，与政策分析密切相关的政治因素主要表现在两个方面：政治可行性；谁是真正的委托人。

16．布坎南所说的“政府失败”是什么意思？他对这种“失败”的根源提出什么分析及政策建议？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效”。布坎南认为，政府政策的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。

在布坎南看来，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式。如果约束机制不能提供一种良性压力，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利，那么再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他或他的后继者有意或无意地损害。正是在这个意义上，公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待他们的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或人物受制于某一硬约束机制并且由公民真正而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。 布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面： （1）缺乏竞争机制。

（2）缺乏降低成本的激励机制。 （3）政府机构自我膨胀。 （4）监督信息不完备。 （5）政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。

（1）创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

（2）在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。 （3）改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

（要求就以上某一点或几点联系实际发表自己的看法）

18．奥斯本与古德塞尔提出了什么不同的政府改革的原则？

答：奥斯本认为，对传统的政府官僚体制的改革应当遵循以下十项原则：

（1）掌舵而不是划桨；

（2）重妥善授权而非事必躬亲； （3）注重引入竞争机制；

（4）注重目标使命而非繁文缛节； （5）重产出而非投入； （6）具备“顾客意识”； （7）有收益而不浪费； （8）重预防而不是治疗；

（9）重参与协作的分权模式而非层级节制的集权模式； （10）重市场机制调节而非仅靠行政指令控制。 古德塞尔提出的十大原则与之针锋相对：

（1）政府应是由人民通过选出的代表来控制的，而不是企业家； （2）政府应该为公共利益服务，而不是满足企业家的自我； （3）政府必须按照宪法和法律活动，而非依据目标或任务； （4）政府应该与私营企业的主要股东合作而非任何一种合伙人；

（5）政府应该是灵活的、富有创造性，但同时也必须具有公共责任心； （6）政府活动的社会效果固然重要，但也必须尊重那些为政府服务的雇员；

（7）在政府中，采取私营企业的管理模式必须不违背机会平等和公众监督的原则； （8）简化繁文缛节是对的，但不能破坏基本规范和法定程序；

（9）减轻财政负担的设想是可行的，但不能无视行政工作本身对公共开支的要求；

（10）处理公共问题应该具有创造性，但不能让少数人中饱私囊。 （要求就以上某一点或几点联系实际发表自己的看法）

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