证券考试题目(3)

行将采取紧缩的货币政策以减少需求。（ ）

3．第三产业的内涵非常丰富，随着生产力的发展，它所包括的细分行业也不断增多，因而是一个发展性的概念。（ ）

4．针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。（ ）

5．对产品的市场占有通常可以从两方面考察：公司产品销售市场的地域分布情况，公司产品在同类产品市场上的占有率。（ ）

6．资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。（ ） 7．企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。（ ） 8．加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)（ ）

9．关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。（ ）

10．从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。（ ） 11．圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。（ ）

12．有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。（ ）

13．学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。（ ） 14．债券的预期货币收入的来源就是息票利息。（ ）

15．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。（ ）

16．所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（ ）

17．詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。这可能导致评价结果失真。（ ） 18．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ）

19．目前，我国证券分析师的内涵从横向方面理解是：现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并，重组等资本运营方面的财务顾问服务。（ ）

20．证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。（ ） 21．证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。（ ）

22．指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（ ）

23．构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。（ ） 24．收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。（ ） 25．收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。（ ）

26．投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。（ ）

27．一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。（ ）

28．证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的移动平均。（ ）

29．证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。（ ）

30．不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（ ）

31．证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。（ ） 32．当证券不相关时，其组合线是一条直线。（ ）

33．如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。（ ）

34．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。（ ） 35．AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。”（ ）

36．证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。（ ） 37．价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。（ ）

38．价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。（ ）

39．行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。

40．公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。（ ）

41．股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。（ ） 42．当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。（ ）

43．期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。（ ）

44．对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。（ ）

45．宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。（ ）

46．全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地

反映了中国金融市场的资金供求情况。（ ）

47．货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给；反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。（ ） 48．我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。（ ）

49．收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。（ ）

50．2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。（ ） 51．中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。（ ） 52．2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。（ ）

53．行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。（ ）

54．技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短（ ）

55．绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。（ ）

56．建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。（ ） 57．市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。（ ）

58．增发新股后，公司净资产增加，负债总额以及负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率都将降低。（ ）

59．公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。（ ） 60．企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。（ ）

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