C．利率上升时，股票价格下降 D．利率下降时，股票价格下降
52．当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量（ ）。
A．上升 B．下降 C．不变 D．随机变动
53．美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存在着（ ）种基本竞争力量。 A．6 B．5 C．4 D．3
54．从动态角度看，这个行业内存在着的（ ），共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
A．五种基本竞争力量之间的抗衡结果 B．五种基本竞争力量的状况 C．五种基本竞争力量的综合强度 D．五种基本竞争力量的相互作用
55．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是（ ）。 A．技术的先进性 B．技术的垄断性 C．技术的可行性 D．技术的成熟性 56．石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入（ ）阶段。 A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期
57．（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。 A．规范的股权结构 B．建立有效的股东大会制度 C．董事会权力的合理界定与 D．完善的独立董事制度 58．反映公司负债的资本化程度的指标是（ ）。
A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率 59．评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的（ ）。 A．要求B．目的C．程序D．影响因素
60．关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是（ ）。
A．银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
B．由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力 C．按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
D．公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担转自学易网 二、多项选择题
1．间接信用指导包括（ ）。
A．规定利率限额与信用配额B．道义劝告 C．窗口指导D．信用条件限制
2．央行调整基准利率，从而对证券价格产生影响，原因是（ ）。 A．利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一
B．利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格
C．利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升 D．利率上升，部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降 3．完全垄断市场结构的特点是（ ）。
A．市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业 B．产品没有或缺少相近的替代品
C．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润
D．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束
4．下列说法中，错误的是（ ）。
A．每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力 B．现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高 C．现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱 D．如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好
5．或有事项准则规定，只有同时满足（ ）条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A．该义务是企业承担的现时的义务 B．该义务是企业承担的过去的义务
C．该义务的履行很可能导致经济利益流出企业 D．该义务的金额能够可靠地计量
6．一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别（ ）。 A．指标类 B．切线类 C．形态类 D．K线类 7．反转变化形态主要包括（ ）。
A．头肩形态 B．双重顶(底)形态 C．圆弧顶(底)形态 D．喇叭以及V形反转形态 8．头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有（ ）的特征。
A．一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜 B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减 C．突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 D．突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量 9．双重顶反转形态一般具有（ ）的特征。
A．双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
B．向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大 C．双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义 D．双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
10．在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为（ ）。
A．涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌
B．涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大
C．涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大
D．封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小 11．常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为（ ）。
A．趋势型指标 B．超买超卖型指标 C．人气型指标 D．大势型指标
12．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。在反映股市价格变化时，以下说法中，错误的是（ ）。
A．K最快，D其次，WMS最慢 B．D最快，K其次，WMS最慢 C．WMS最快，K其次，D最慢 D．WMS最快，D其次，K最慢 13．以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有（ ）。 A．OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用 B．OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认 C．形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线
D．在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大
14．有关PSY的应用法则的说法中，正确的是（ ）。 A．PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态 B．PSY的取值过高或过低，都是行动的信号
C．PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错
D．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号
15．按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于（ ）。来源：考试大 A．预期现金流的贴现值B．未来现金流量的现值 C．未来现金流量的终值D．各期现金流量之和
16．某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合不属于（ ）。
A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合 17．货币市场型证券组合包括（ ）。
A．国库券 B．高信用等级的商业票据 C．低信用等级的商业票据 D．普通股 18．假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A（ ）。
A．期望收益率为27% B．期望收益率为30% C．估计期望方差为2．11% D．估计期望方差为3%
19．证券组合管理特点主要表现在（ ）。
A．投资的集中性 B．投资的分散性 C．风险与收益的匹配性 D．风险与收益的互斥
性
20．证券组合管理的基本步骤是（ ）。 A．确定证券投资政策 B．进行证券投资分析
C．构建证券投资组合 D．投资组合的修正，投资组合业绩评估 21．CAPM模型是由（ ）提出的。
A．哈里?马柯威兹 B．夏普C．特雷诺D．詹森
22．已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是（ ）。 A．一3 B．一6 C．一4．5 D．1．5 23．不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（ ）。
A．σA≠σB且E(rA)≠E(rB) B．σA<σB且E(rA)>E(rB) C．σA<σB且E(rA)
A．资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系
B．资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成
C．由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿
D．资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系 26．套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。 A．检验资本市场线的有效性
B．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素 C．检验证券市场线的有效性
D．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益 E．分散风险
27．以下关于证券分析师的说法中，正确的是（ ）。
A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人
B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员
C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师
D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问
28．证券分析师的主要职能包括（ ）。
A．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资
理念，引导投资者进行理性投资
C．为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务 D．为主管部门、地方政府等的决策提供依据 29．ACIIA会员分为（ ）。
A．联盟会员 B．合同会员 C．融资会员 D．联系会员
30．在我国当前证券市场中，（ ）并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A．坐庄式的价值挖掘型投资理念 B．价值增加型投资理念 C．价值培养型投资理念 D．价值发现型投资理念
31．随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，（ ）为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A．坐庄式的价值挖掘型投资理念B．价值增加型投资理念 C．价值培养型投资理念D．价值发现型投资理念 32．从投资策略来看，保守稳健型一般可选择（ ）。 A．企业债券 B．国债 C．国债回购 D．稳健型投资基金 33．（ ）变量与债券的理论价格有关。
A．债券的票面利率 B．债券的偿还期限 C．债券的市场价格 D．债券的必要收益率 34．下列有关内部收益率的描述中，正确的有（ ）。 A．是一种贴现率B．前提是NPV取0
C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值 35．区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指（ ）。 A．居住在本国的公民 B．暂居外国的本国公民
C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D．暂居在本国的外国居民
36．国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括（ ）形态。
A．价值形态 B．生产形态 C．收入形态 D．产品形态 37．宏观经济走向包括（ ）。
A．经济周期 B．通货变动 C．国际经济形势 D．证券市场的监管政策 E．国家的产业政策
38．收入政策目标包括（ ）。
A．收入总量目标 B．收入分量目标 C．收入结构目标 D．收入平衡目标 39．收入总量调控政策可以通过（ ）来实施。
A．财政机制 B．货币机制 C．行政机制 D．法律调整 40．技术作为生产要素的收入可分为（ ）层次。
A．技术劳动收入 B．技术专利转让收入 C．技术人股收入 D．技术补贴收入 三、判断题
1．国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。（ ）
2．若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央
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