C09086证券业反洗钱制度情况介绍100分
三、判断题
10. 与银行业的洗钱行为相比，通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂、隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。（ ）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
11. 证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额交易报告。（ ）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12. 证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。（ ）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13. 《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（ ）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
14. 我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。（ ）
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
15. 当反洗钱工作档案等资料保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，证券公司或基金管理公司应单独保管到事项完结为止。（ ）
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