C09086证券业反洗钱制度情况介绍100分(3)

C09086证券业反洗钱制度情况介绍100分

您的答案：C,D,B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

7. 《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 建立客户身份识别制度

B. 建立大额交易报告制度

C. 建立可疑交易报告制度

D. 建立客户身份资料和交易记录保存制度

您的答案：A,B,C,D

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

8. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（ ）移交中国证监会指定的机构。（本题有超过一个的正确选项）

A. 客户身份资料

B. 客户交易记录

C. 大额交易报告

D. 可疑交易报告

您的答案：B,A,D,C

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

9. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 回访客户或实地查访

B. 向公安、工商行政管理等部门核实

C. 要求客户提供公证机关出具的证明书

D. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

您的答案：B,C,D,A

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

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