16内控知识考试单选题答案0题

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2016内控知识考试单选题答案200题

?? 2016年内控知识网络考试试题库 一、单选题 1.李国华董事长在中国邮政储蓄银行 2016 年工作会议上讲到： “健全、有效的内控合规体系既是和的重点内容，也是 一家现代商业银行自身发展的内在需要。” 监管要求、投资者关注 B.内控评价、投资者关注 C.监管要求、内控评价 D.经营管理、监管要求 答案:A 2.李国华董事长在听取案防工作汇报后的讲话中提到： “对于案 件和严重违规问题，一定要从重、从严处理，要坚持法则震 慑他人，警示大家。 ” B.热炉 C.丛林 D.海因里希 答案：B 3.根据《企业内部控制基本规范》 ， 是指企业对建立与实施内 部控制的情况进行常规、持续的监督检查。 A.外部监督 B.内部控制监督 C.日常监督 D.专项监督 答案：C 4.各级机构合规负责人是指合规

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管理工作和合规部门负 责人。 A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导 答案：C 5.以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是 。 A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价 高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识 别、评估、缓释、报告流程 C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规 支持 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评 估合规风险的缓释情况 答案：A 6.我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行 为按照进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员 进行责任追究和处理。 A.统一标准 B.上级要求 C.监管标准 D.检查要求 答案：A 7.对本行经营活动的合规性负最终责任。 A.各级法律与合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.董事会 答案：D 8.以

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下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是。 A.制定系统化的制度、流

程和方法，采取相应的风险控制措施 B.负责明确设定可接受的风险水平 C.负责建立和完善内部组织机构，保证

内部控制的各项职责得到 有效履行 D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 答案：B 9.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束 后，应至少保存年。 答案：B 10.各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查 工作，作为案件防控工作领导小组办公室。 A.安全保卫部门 B.法律合规部门 C.风险管理部门 D.办公室 答案：B 11.商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规 定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运 资金额的总和，不得超过总行资本金总额的 。 % % % % 答案：D 12.商业银行及其分支机构自取得营业执照之日

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起无正当理超 过未开业的，或者开业后自行停业连续以上的， 国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。 A.３个月、６个月 B.６个月、６个月 C.６个月、1２个月 D.３个月、１２个月 答案：B 13.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要 求，对重要岗位实行制度。 A.轮岗 B.强制休假 C.轮岗和强制休假 D.轮岗或强制休假 答案：D 14.商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的 规定，加强对员工行为的监督和排查。 A.允许性 B.选择性 C.可为性 D.禁止性 答案：D 15.商业银行应当根据业务经营和风险状况

确定内部控制评价的 频率，至少 。 A.每半年一次 B.每年一次 C.每季度一次 D.每月一次 答案：B 16.商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架 构和管理职责，并至少开展全面的外包业务风险评估。 A.每半年一次 B.每年一次 C.每季度一次 D.每

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月一次 答案：B 17.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确 立全员主动合规、等合规理念。 A.合规至上 B.合规创造价值 C.合规与发展并行不悖 D.合规人人有责 答案：B 18.商业银行在合规负责人离任后的个工作日内，向银监会 报告离任

原因等有关情况。 答案：D 19.内部控制检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督 工作报告、工作

底稿及相关资料，保存时间不少于年。 答案：D 20.自助设备保险箱钥匙和密码应 。 A.分人管理，单线传递 B.统筹管理，双线传递 C.分人管理，双线

传递 D.统筹管理，单线传递 答案：A 21.营销人员在理财产品销售过程中，要对客户进行有关我行理 财产品销售渠道的风险提示，并在内容中加以体现。 A.“双录” B.签约 C.产品说明 D.客户风险评级报告 答案：A 22.根据《物权法》第 203 条规定： “为担保债务的履行，债务人 或第三人对一定期间

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