精编2021年董事会秘书年终工作总结处（多篇范例）(15)

了诸多困难，也产生了更多希望。但是，我国资本市场能否恢复股市融资功能，不是一家公

司的力量所能左右的。对于董办来讲，新的上市工作第一个目标就是，期盼ipo重启的同时，

做好自身各项准备工作。

（一）恢复ipo前的各项工作

1.完善上报文件

09年是公司整体上市的决战年。董办针对公司的财务及生产经营情况，牵头组织对招股

说明书等申报上市需要的所有文件进行了梳理和补充。按照证监会要求，董办组织中介机构

及时完成了《关于房地产业务相关存货减值准备计提情况的意见》、《公司股东无外资背景、

募投无境外投资计划、公司外币债券及外资银行借款等情况说明》《、“中国建筑”及其关联方、

保荐人中金公司及其关联方的关联关系的说明》等上报文件。董秘还组织中介机构，会同其

他部门相关领导召开专门会议，研究公司通过发审会审核后的期后监管及封卷工作。按照上报上市文件的规定程序，董办还细致策划并准备董事会和股东大会，使公司财务

报表于3月28日通过董事会审计委员会的审核，3月29日公司董事会、监事会审议通过，4

月2日股东大会审议通过。4月3日，公司全套上市申报文件重新 上报证监会。

2.继续做好对接证监会的工作08年对接证监会的工作很困难，大势压人。09年更难，与其说对接证监会，不如说是影

响证监会，我们在工作中感到大市很难回到3000点，也就是股市停发的点位，如果回不到这

个点位，恢复ipo就缺乏依据。这样我们对证监会的工作重点就是做说服工作，在修改发行

制度方面下功夫。无论是对处长、处员，还是对发行部主任、副主任，我们都非常耐心地说

明道理：发行制度不改革，就找不到重启ipo的理由；发行制度不改革，停发前的中国股市

各种弊端就不可能从根本上解决。这方面董秘组织中金从专业服务的角度发挥了很大的作用。重大的转变是在两会期间，总理工作报告对资本市场提出明确要求：推进资本市场改革。

尚福林主席也在两会期间首次提出，实行发行制度改革，坚持市场化定价机制，防止二级市

场过渡炒作和维护小股民利益的问题。

3.及时处理上市道路上的各种障碍第一个障碍是，中期票据发行以后，需按要求进行信息披露，而按上市申报要求，公司

处于静默期，不能对外披露任何信息。我们通过做证监会业务负责人的工作，增进了他们的

理解，使两项工作并行不悖。第二个障碍是，世行由于菲律宾项目纠纷制裁中建总公司一事，给公司造成的负面影响

不仅是在国内资本市场，而且是 国际性的负面影响。孙总1月16日及时召开会议，董办按照要求，首先在资本市场做好

各项解释工作，清除世行一事的负面影响。第三个障碍是，证监会担心大盘股拖累市场走势。为此，我们积极为证监会提供各种分

析材料，充分论证、说明大盘上市的积极作用。4月21日董办经办了孙总就此专题向证监会

尚福林主席的致信，表明中建的行业特性，以及中国建筑作为大盘蓝筹，对新股发行重启的

正面作用。

（二）发行上市准备工作XX年两会以后，证监会经过一段时间的准备，于5月底、6月初推出《关于进一步改

革和完善新股发行体制的指导意见（征求意见稿）》，6月10日正式实施，与此同时，我们发

挥自身力量，与润言一道为股市发行制度改革增加舆论气氛。6月18日开启新股发行制度改

革后a股市场ipo第一单，“中国建筑”终于拨云见日，上市工作进入各项实战准备阶段。我

们对上市前期工作进行了周密安排，董办设立以来的各项准备工作也在股份公司上市实战的

整个过程中经受了全面的检验。

1.路演材料的准备

针对证监会推出的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（征求意见稿）》，

董办组织中介机构进行了深入研究，进而完善了公司上市发行方案。董办对路演ppt演示稿、

路演宣传片解说词、路演演讲词、路演推介内容和公司投资价 值报告等路演材料又全面进行了修改和完善，为上市路演做好了充分准备。董秘为路演

工作还专门准备了“路演活动若干疑难问题”简要答题。5月22日，孙总主持召开上市工作

会议，研究落实上市发行方案、投价报告、路演讲稿、宣传短片等内容。同时，5月25日，

召开总公司上市领导小组会议，汇报工作，落实发行制度改革后的各项任务，孙总亲自修改

文稿、参加彩排、分析研究路演方案等。 6月份的一个月时间里，上市办共召开了6次会议，反复认真研究路演模拟问答、路演

数据表、投价报告修改等内容。

2.针对资本市场的准备

6月19日，国家出台了国有股转持方案。董办立即启动工作机制。根据有关规定，股份

公司发行ａ股并上市后，中建总公司以及其他三家发起人股东按各自比例共划转发行总股数

120亿股的10％，即12亿股给全国社会保障基金理事会。董办牵头以最快的时间在登记公司

办理完成划转社保基金股份的事宜，得到了证监会等监管部门的好评。董办和中介机构人员还专程赴上海，与上交所上市发行部相关领导进行会谈，讨论公司

发行上市的前期准备工作。董秘带领董办人员数次通过多种渠道，了解基金公司、证券公司

等机构投资者对股份公司上市有关情况的看法，为上市推介做好准备。

3.路演后勤工作的准备篇4：董事会办公室XX工作总结董事会办公室XX年工作总结 XX年，董事会办公室在董事长的领导下，围绕公司的生产经营工作，严格管理，求真

务实，高效运转，尽职尽责，较好地发挥了办公室承上启下、联系左右、协调各方的纽带作

用，各方面的工作均有条不紊的进行。现将一年来的工作总结如下：

一、顺利完成了公司董事会三届三次会议和公司XX年股东大会的召开。 这两次会议

能否圆满完成，各项议题能否顺利通过，将对公司今年的生产经营工作起着举足轻重的作用。

因此，董事办全力以赴，精心组织，周密安排，做好了会前、会中、会后等各项工作，使会

议得以顺利完成。一是会前及时、准确地将会议时间、地点、会议议程通知到每一位股东及

董、监事；二是完成了会议期间的有关材料的收集准备工作，并经反复修改、审核；三是搞

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