2021年银行网点合规检查个人工作总结（多篇范例）(6)

三是建立合规问题库。法律合规部在今年XX月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、部管理、业务操作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社“问题库”中，通过对其分析、分类，掌握违规操作的演变过程,找出规律性的问题,及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入“问题库”中的问题将按发生的频率、可接受程..页脚.

.度及限期纠正等情况纳入分社同期部控制评价体系，与分社主任工资考核相结合。同时，也为各业务条线和审部门提供了参考，以优化检查效果，保证检查频率和围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。

（三）全员参与，倡导和培育良好的合规文化

一是牵头组织开展“主动合规，全员合规”主题活动。为提高全社干部员工合规经营意识，强化合规风险管理，由法律合规部牵头组织，在全社开展“主动合规，全员合规”主题活动。为使本次主题活动扎实有效开展，总社成立“主动合规，全员合规”主题活动领导小组。活动分整章建制、学习提高、总结经验三个阶段。通过开展本次主题活动，进一步完善部控制，促进规经营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效机制，提高合规风险管理的有效性。

二是举办合规知识竞赛。为扎实深入推进合规文化建设，培育全社员工以诚信正直、依法合规为基础的经营意识，树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念，促进全社依法合规经营,法律合规部策划和组织了全社的合规知识竞赛，竞赛的知识围主要为经济金融法律法规，人民银行、银监会规章及本社各项控制度，并紧密结合业务操作实际，将日常工作中发生的案例，通过模拟试题进行现场再现，生动的“现身说法”提高了竞赛的效果，加深了广大员工对合规文化的认识。各基层单位以本次竞赛为契机，组织全体员工集中学习、突..页脚.

.击培训、个人自学、摸拟测试选拔等方式，促进员工合规经营意识的提高。

三是举办合规风险管理文化沙龙。为提高全社合规意识和合规风险管理水平，交流合规文化建设经验，法律合规部组织举办了一期合规风险管理文化沙龙。合规风险管理文化沙龙主要探讨了如何培育我社合规风险管理文化，交流总社各部门、各分社在合规风险管理方面的经验与做法，为加强我社合规风险管理献计献策。与会人员踊跃发言，纷纷提出了自己的看法与建议，沙龙还对部分不良贷款进行了专题评析讨论，通过分析问题，总结经验教训，启示全员尊重制度、严守规则以及恪守职业操守，促进员工从合规意识向合规理念的转变。

（四）恪尽职守，切实做好日常合规管理工作

一是梳理行规章制度。规章制度是全社经营管理活动指南和操作行为规，为了便于各级管理人员查阅、学习、贯彻、执行，提高坚持制度、按章办事的自觉性和有效性，法律合规部对现有的各类部制度进行了一次全面疏理。经过全体部门干部员工的共同努力，法律合规部将本社XXXX年XX月至XXXX年XX月末的所有规章制度，按董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、零售业务、会计结算财务、资金业务、风险管理、稽核监察、科技信息等十大类编排，汇编成册，并印发给全社关键业务岗位。通过对规章制度的系统梳理和汇编，我社已初步形成一个科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，以进一步规业务经营管理，发挥制度在提升合规管理中应有的作用，形成规自律的长效机制。

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二是制定《票据业务操作手册》。XX月份，法律合规部印发了《票据业务操作手册》，该手册共分银行承兑汇票业务、商业汇票贴现业务和商业汇票转贴现业务三个部分，不仅详细规定了每项业务的操作流程，并附有相应的流程图，而且还对每项业务中的关键风险点作了必要提示，能够对票据业务的实务操作起到很好的指导作用，从而进一步规票据业务操作流程、促进票据业务的稳健发展。

三是组织编制合规手册。XX月份，法律合规部完成了《XXXX社合规手册》的定稿、印刷和发放工作。该手册根据我社合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分XX个部分共五分册XXXX页XXXXX万字，是我社合规风险管理的一套基础工具书。对该书的学习将为全社干部员工增强法律意识，形成依法合规经营理念，提升经营管理水平发挥积极作用。另外，法律合规部在持续关注法律、规则和准则的最新发展的同时，在法律合规部中建立了法律法规库，建立了新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则通过法律合规部网页传达给各部门和经营机构，进行宣传和贯彻。

四是修改信贷合同文本。随着《物权法》以及有关司法解释的颁布实施，我社原来信贷合同文本中的一些规定已经不符合法律规定，需要根据新的法律法规作出修改和完善。为了及时防可能发生的法律风险，法律合规部组织专人对我社使用的XX类信贷合同文本进行了修订，新的合同文本预计将于2009年初投入使用。

五是开展合规检查。为加强全社授权行为的统一管理和部控制，..页脚.

.增强本社防风险和控制风险的能力，保障全社各项业务安全稳健运行，法律合规部于今年XX月XX日至XX日对今年全社业务授权行为进行了合规检查。检查结果表明，总社及分社各项基本授权和特别授权的权限基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委托现象，权力与责任基本清晰、明确。但也存在授权方式不规、未按照规定使用“XXXX社授权委托书”进行授权委托，而使用了诸如“转授权书”、“授权书”等进行授权委托、授权委托书未要求进行编号管理、岗位调整后授权委托关系未及时终止或做出说明等问题。根据以上问题法律合规部以通报形式予以提示，并要求各分社认真组织干部员工学习《XXXX社法人授权管理办法》，正确解读和理解各条款容，严格遵照执行，以加强对业务授权行为的管理。

六是组织合规培训。根据今年重新聘任合规管理员以及多项合规管理制度和措施的出台，为进一步提高合规风险管理意识，快速提升我社合规管理人员的专业技能，有效推进“主动合规，全员合规”主题活动的开展，法律合规部根据全年合规培训计划，在全社开展了XX次合规培训与教育。一是组织各业务条线及经营机构合规管理员，进行了合规风险管理培训。培训的主要容为学习合规风险管理的相关文件、合规问题管理系统的操作、合规风险讲评报告撰写要点等；二是组织全社客户经理等信贷从业人员，举办法律事务培训，培训主要容为合同文本的使用与填写，合同相关案例的分析与剖析，企业调查及贷款核保过程应注意的若干法律问题等。通过培训教育，使员工的诚信意识、合规意识和综合业务素质明显提高，执行制度的自觉性、..页脚.

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