依法行政理念下基层央行执法监察转型研究(2)

基层人民银行执法监察工作十余年不断发展，始终围绕服务中心工作，查找风险隐患，完善制度建设，但受固有观念僵化和机制建设不完善等因素制约，工作仍存在一些问题，阻碍了其转型升级。

（一）短期效益问题

受基层监察力量薄弱、思想畏难等影响，部分监察部门容易出现追求短期效益问题，存在对有些部门几年不查，而对有些部门一年几查的现象，浪费了大量的监察成本，使得部分风险难以暴露，形成风险“盲区”和“死角”。

（二）定位模糊问题

执法监察与业务检查和内部审计之间存在交叉，但又有区别，容易使监察主体出现定位模糊的问题。监察主体对执法监察一旦定位不清，将直接影响执法监察效果。

（三）力量薄弱问题

基层人民银行监察部门普遍存在人员结构老化，监察力量薄弱的问题。随着执法监察工作要求越来越高，业务操作越来越专业，现有监察力量难以高效完成。同时，特定执法监察项目中，监察部门的独立性、专业性和权威性上存在一定局限性，独立实施执法监察项目也难取得良好效果。

（四）方式单一问题

目前，执法监察工作主要采用“听、看、查、谈”的方式开展，其中以查为主，实施主体以上级监察部门或同级监察部门为主，监察方式较为单一，无法满足各类执法监察项目要求。如，开展窗口服务质量执法监察，应突出“访”的作用；或基建项目工程造价执法监察，专业性较强，应引入专业第三方开展监察。

（五）标准不清问题

对执法监察过程中发现的问题，突出定性评价，标准模糊，被监察对象间的差异性不明显，同质项目执法监察工作容易出现共性问题多，个性问题少的情况，加之同事间碍于情面，逼得执法监察现场沦为“走过场”，使执法监察结论实效性大为削弱。

（六）追责困难问题

执法监察工作往往出现查找问题易，追究责任难的现象。一方面是“好人”思想严重，监督和问责难以到位；另一方面执法监察工作缺少明晰的责任认定体系，相关规章问责部分较为模糊，难以对失职行为作出清晰的界定。

三、基层人民银行执法监察转型路径选择

为适应新常态下依法行政的工作要求，基层人民银行执法监察工作进行转型升级是必然选择，而如何成功转型则需全面考虑人民银行执法监察工作的特点，消除现有执法监察工作中的缺陷和不足，保证有效执法监察要素齐全，模块化式的开展转型工作。

（一）执法监察项目由碎片模式向整体模式转型

加强对执法监察立项工作的统筹领导，尤其是行政“一把手”，要切实肩负执法监察工作的“主体责任”，对风险情况有整体掌控和预判，将有效的监察资源效益最大化，切实发挥执法监察工作的预防和纠正作用。同时，对执法监察项目做长远规划，着重加强要害部门、要害岗位、要害人员的执法监察力度，实现周期性监察，避免项目碎片化带来的风险防控漏洞，利用监察项目的广泛性达到风险排查全覆盖。

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