三一重工风电项目并购案对中国企业赴美投资的启示(2)

（五）另辟蹊径，选择“程序正义”作为切入点

三一在之前的诉讼中被裁定败诉，法院认定总统令不受司法审查。但二审期间，三一并没有直接挑战奥巴马的决定，而是认为总统令可以不受法律审查，但并不意味着他采取这个决定的过程不受法律审查。于是三一另辟蹊径，根据美国宪法第五修正案：“不得未经正当的法律程序剥夺任何人的生命、自由和财产”，举证美国政府的决定缺乏法定的程序。所以，尽管二审期间三一并未直接指控RALLS和奥巴马违法，而是指控其裁决和总统令的执行有悖司法“程序正义”，但程序的不正义，实质上就意味着CFIUS的裁决及总统令的违法，最终拿美国的法律赢了这次诉讼。

三、“三一重工风电项目并购案”胜诉对中国企业的启示

当前，中国企业在“走出去”的过程中受阻的程度越来越严重。就拿赴美投资而言，近年来CFIUS以“国家安全”为由多次拒绝了中国企业进入美国市场，而中国公司在航空、国防、电信、科技等领域的投资和收购项目常无法通过CFIUS审查。“三一重工风电项目并购案”胜诉一定程度上会给中国众多企业赴美投资提供一些值得借鉴和参考的地方。

（一）对投资项目进行全面严格的考察

中国企业应对投资面临的潜在风险进行全面的评估，包括相应的政治经济背景和宏观政策大环境，并考虑CFIUS的程序只会关注审批交易可能带来的国家安全风险，而不会考虑其它对外政策和国防目标。如属“受管辖交易”，应自愿申请CFIUS进行审查。在三一事件中，风电场位置靠近军事基地，这一向都被美国外资委员会视为禁忌。然而，三一在完成交易之前并未向CFIUS通报交易情况，以致后来处于被动的局面。这主要是因为CFIUS一般是在企业交易之前介入，任何未经批准的交易都有可能在完成后被撤销，只有经过批准的交易加上能缓解某些关注问题的任何附加缓解协议，才能使交易之路顺畅。

（二）加强与投资国有影响力支持者的沟通交流

由于中美文化与意识形态等问题，美国对于中国企业，尤其是大企业投资十分敏感，认为该企业会受到政府的影响，从而威胁美国国家安全。这主要是因为美国人一向认为中国并非一个完全市场经济国家，那些在国内取得成功的民营企业本身和中国政府保持密切的往来和联系，再加上企业家本身的政治身份，使原本看起来“包容性”很强的美国市场极易给来自中国的企业打上意识形态的标签。所以，中国企业要重视与投资对象国的信息沟通与交流，增强双边信任，避免摩擦和争端的升级。如果企业寻求兼并或收购美国项目时，能够取得联邦地方政府方面的支持，这将对促成项目的成功至关重要；同时，投资企业也要意识到众议员和参议员往往是其所在州、地区的重要公众人物，如果收购方能在举行新闻发布会或重大的奠基仪式上，通知并邀请他们参加，借此方式寻求他们的最大支持，这也会推动项目的顺利完成。

（三）积极运用法律手段维权

中国企业在赴美投资中，会遇到很到歧视性、不公平的待遇。三一重工的胜诉让中国企业学会运用法律手段，在法庭上战胜美国，也体现出法律面前人人平等的原则，即使总统也无法凌驾于法律之上。尽管“三一风电项目诉讼案”取得的只是阶段性成果，但此次判决却表明“被审查的企业有权知悉美国政府部门据以决策的非机密证据，并给予相应的对有关证据进行辩驳的权利”。今后一些面临CFIUS审查的中国企业完全可以援引这一判例，继而通过诉讼维护自身合法权益。

（四）通过培养高素质人才来提高企业国际竞争力

三一重工主要是从四个层面储备人力资源：高层管理人员进入知名高等院校学习，如执行总裁向文波已从中欧国际工商学院毕业，分管人力资源和公关宣传的副总裁周福贵目前还在中欧国际工商学院就读；针对中层管理者，采取和国内知名大学联合办学的方式，对他们进行管理培训；高级技工，会被区分不同的专业，进行专门的进修；普通工人的培训则由一些职业技术类学校承办。国际竞争实质上是人才的竞争，对外投资合作中更需要高层次、专业的、可以应对贸易摩擦的人才。所以中国企业应制定恰当的人力资源战略规划，借鉴三一重工的人才培养模式，注重培养精通国际惯例及熟悉国外经济、政治、文化、法律等的复合型人才。

（五）联合建立产业工会作为诉讼的主体

三一重工诉讼案中，尽管所花费的律师费昂贵，但因为它的财力雄厚，而且是站在公平的立场上，最终胜诉。而对于一些财力有限的企业，去组建阵容强大的律师队伍是不现实的，但国内一些企业可以联合组建产业工会，然后由这样一个组织去出面诉讼，力度会更大，效果会更好。

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