国际贸易摩擦的制度成因

　　摘要：在经济全球化时代，伴随着国际贸易的不断发展，贸易摩擦显著增加。在对贸易摩擦进行界定和分类的基础上，分析了贸易摩擦的成因。造成贸易摩擦的原因复杂，从国家制度的角度来看，政府规模缩小虽然增加了经济自由度，但是不利于减少贸易摩擦；国家在外部市场中对贸易的限制越大，贸易摩擦越严重，但是国家对自身内部信贷、劳动和生产市场的管理限制则有利于减少贸易摩擦；法治水平越高的国家往往面临的贸易摩擦越少。在当今世界，国际贸易摩擦不可避免，想要更好地在经济全球化时代求得国际贸易的持续繁荣，可以从自身制度层面着手，适当进行政府调控、放宽外贸约束、强化政府管理限制以及加强法制建设，促进形成一个内外平衡的国际贸易发展环境。

　　关键词：贸易摩擦；国家制度；政府规模；贸易限制；法治水平

　　作者：蔡宏波(北京师范大学经济与工商管理学院，北京100875)

　　在经济全球化时代，国际贸易对一国和全球经济发展的重要性不言而喻。从关贸总协定(GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT)到世界贸易组织(WorldTradeOrganization，WTO)发展的50余年里，一个强盛的多边贸易体系已经形成，国际贸易得到了空前增长。据WTO提供的数据，2000年世界总贸易量就达到了1950年的22倍。多边贸易体系的形成有赖于多方之间的贸易谈判，并达成协议和规则。但是在实际贸易往来中，贸易摩擦往往伴随着利益冲突而出现，造成各方之间的矛盾和分歧。这不仅会影响各方从贸易中获取利益，还会有碍未来合作，不利于营造公平稳定的国际政治经济环境。2018年4月以来，美国特朗普政府数次对中国商品加征关税并意图在多个领域向中国施压，中国政府及时采取了措施加以应对，双方贸易摩擦不断升级。2018年9月24日，中华人民共和国国务院新闻办公室发布《关于中美经贸摩擦的事实与中方立场》白皮书，明确阐述了中美贸易关系以及中方的坚定立场，对美国贸易保护主义和霸凌主义进行全面反击。同年12月，在G20峰会上中美两国元首达成了共识，同意自2019年1月1日开始进入为期90天的休战状态。2018年12月14日，中国国务院关税税则委员会决定对原产于美国的汽车及零部件暂停加征关税3个月，标志着中美贸易战暂时停火。

　　造成中美两国贸易摩擦的原因很多，有美国对华长期巨额贸易逆差，也有知识产权、公平创新等因素的作用，种种问题叠加且短期内很难解决，让这次数额庞大、涉及面广的贸易战一度显出趋于持久的迹象。因此，应该更为深入和全面地探讨分析国际贸易摩擦的形成原因，尽快据此提出能够科学有效地避免国际贸易摩擦的政策路径和具体措施，从而为顺应大变革时代的发展趋势，以我为主、未雨绸缪，把坏事变好事，继续维持中国经济稳定健康发展的一贯表现保驾护航。

　　一、贸易摩擦的界定和分类

　　国内外学者对贸易摩擦一直保持着密切关注，并进行了诸多的研究。比如对贸易摩擦进行分类，分析贸易摩擦产生的原因，建立贸易摩擦的理论模型，检验贸易摩擦产生的影响，提出贸易摩擦的预防措施和解决办法等。最早的贸易摩擦主要是围绕关税而产生的：不同政府之间的贸易政策相互依存，当一方谋求关税福利最大化时，另一方也会采取相应措施，于是就会产生贸易摩擦，导致双方利益受损。此外，配额、自愿和强制性配额限制及其他关税措施也会对双方利益造成影响。以上摩擦均属传统的贸易摩擦形式[1-2]。随着贸易自由化的发展，非关税壁垒的贸易保护手段以更为隐蔽的形式登上舞台，例如以贸易保护为动机采取的技术标准[3]、卫生检验检疫措施[4]、反倾销措施[5]、国内分销商垄断[6]、反补贴措施[7]等，这些都被归为现代贸易摩擦形式。

　　关于贸易摩擦的测度，尚未形成一个权威的标准。以往研究有利用贸易争端案件数量代表贸易摩擦，也有用动植物检疫检验标准(SPS)和技术性检验标准(TBT)通报数量来反映贸易摩擦，还有利用反倾销、反补贴、贸易保障措施调查数量来代表贸易摩擦[8]。本文认为通过磋商请求和争端解决案件数量反映贸易摩擦是合理的，主要原因有以下两点。

　　第一，从表现形式上看：(1)WTO成员方对可能或已经影响其他成员方的贸易措施进行通告。(2)成员方之间对于违反贸易协定的行为开展磋商会议，一方可以针对另一方的某项贸易措施和行为提供事实证据，提交磋商的申请文件，在磋商会议中化解矛盾、达成共识。(3)如果磋商未果，申诉方将提出申请建立陪审团来裁定争端，进入争端解决机制。

　　第二，从表现程度上看：(1)通告是成员方在WTO中须履行的义务，它涉及多个领域，例如反倾销、反补贴、保障措施、动植物检疫检验标准(SPS)、技术性检验标准(TBT)、进口许可、知识产权等，其中一些措施会伤及其他成员方的利益而引起贸易摩擦，但也有一些通告内容不一定会导致与他方的贸易摩擦，因此将通告数量用于测度贸易摩擦是不准确的。(2)当一方对于其他成员方的措施存有异议并希望进行磋商时，申诉方会提交发起磋商会议的文件，在文件中申诉方须陈述事实和涉及的协议内容，磋商请求本身就客观反映了双方或多方之间的贸易摩擦。(3)当第一次磋商失败，申诉方可以提出建立陪审团进行第二次磋商，进入争端解决机制，也意味着贸易摩擦的升级。大部分贸易争端可以通过第一次磋商有效解决，不会引发第二次磋商和启动争端解决机制。一个原因是大部分磋商会议可以有效解决争端；另一个原因是争端解决机制要求申诉方和被诉方付出更大的成本，申诉方可能由于自身原因而放弃启动争端解决机制。

　　从磋商到进入争端解决机制代表着贸易摩擦的升级。WTO出版的《世界贸易组织的历史和未来》[9]第七章专门针对磋商和贸易争端案件数量进行了统计，在1995—2011年所有的427份磋商申请中，有232起案件决定建立陪审团，其中29起组建陪审团失败，也就是说有224起案件只进展到第一次磋商会议就终结了，约占磋商申请总数的52%。另外203起案件中，仅146起完成争端解决机制的全部流程，约占磋商申请总数的34%；还有58起只进展到中间环节就终结了，约占磋商申请总数的14%。

　　二、国际贸易摩擦的成因

　　国际贸易摩擦的成因复杂，目前主要被归为微观、中观、宏观三个层面。微观层面又分为以完全竞争市场和非完全竞争市场为前提的情况：在完全竞争市场下，Bhagwati[10]和Jones[11]利用2×2×2模型表明，当本国消费两产品的边际替代率等于本国国内生产两产品的边际转换率，且等于国际贸易中两产品的边际转换率时，两产品各自的劳动和资本边际替代率相等，能够达到帕累托最优，否则就会出现贸易摩擦。在不完全竞争市场下，又分为垄断企业和存在规模经济及外部经济的情况。针对寡头垄断市场结构，战略性贸易政策理论提出，政府对贸易活动通过提供出口补贴以及对外报复性措施进行干预，目的是改变市场结构或环境，从而提高本国企业的国际竞争力，获得垄断利润和租金，如此将引起贸易摩擦。对于非垄断企业，国家间的结构性障碍[12]和制度差异[13]是贸易摩擦的重要原因。另外，如果一国自给自足的收益水平大于外部经济联系的收益水平，该国将返回自给自足状态，形成贸易摩擦。世界贸易组织总干事雷纳托·鲁杰罗也曾说过，“对当今经济活动的形成和发展，特别是对竞争规则和国际投资走向，产生最大阻碍的并不是贸易壁垒，而是国家内部的经济结构。眼下贸易摩擦持续升温，不是因为规则上存在分歧，而是因为规则从来就不存在。”在中观层面上，国际产业结构静态和动态的不匹配是引发贸易摩擦的深层次原因，具体表现为国际上一部分产业结构趋于同质化，动态的结构性连锁变动关系未能形成，结构调整内部压力向外部释放。宏观分析则是在开放宏观经济的大背景下进行考察，开放宏观经济的整体均衡关系是最重要的因素。在这一点上，国家最重要的就是面对不断调整和变化的内外部平衡，做好结构调整以满足内外均衡之间的配合问题。除了整体均衡关系之外，国家生产力的发展变化也会引起重大利益冲突的发生，从而产生贸易摩擦[14]。本文主要集中在微观层面，从国家制度的视角出发，详细阐述国家制度的本身特点对国际贸易摩擦产生的影响及其内部机理。

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