2011证券从业资格考试基础知识预测试题部分选择

一、单项选择题

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。 A、债券 B、期货 C、商业票据 D、股票

【参考答案】〖 C 〗

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。 A、15% B、20% C、30% D、35%

【参考答案】〖 B 〗

3、中期国债是指偿还期限在（ ）。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以内 【参考答案】〖 A 〗

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5%

【参考答案】〖 C 〗

5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为 （ ）。 A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、8000万元 【参考答案】〖 A 〗

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的 （ ）。 A、5% B、20% C、10%

D、30%银行从业资格考试 【参考答案】〖 C 〗

7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权

D、看跌期权 【参考答案】〖 B 〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科层制 D、会员制

【参考答案】〖 D 〗

9、证券市场的核心是（ ）。 A、证券投资者 B、上市公司 C、证券监管机构 D、证券交易所 【参考答案】〖 A 〗

10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（ ）。 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 【参考答案】〖 A 〗

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ）内不得转让。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年

【参考答案】〖 B 〗

12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 【参考答案】〖 C 〗

13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 【参考答案】〖 B 〗

14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。 A、股票 B、股票期权 C、权证 D、存托凭证

【参考答案】〖 D 〗

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 【参考答案】〖 C 〗

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 【参考答案】〖 C 〗

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。 A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金 【参考答案】〖 A 〗

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。 A、1年 B、2年 C、6个月 D、3个月

【参考答案】〖 C 〗

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（ ）。 A、虚假陈述行为 B、欺诈行为 C、操纵市场行为 D、内幕交易行为 【参考答案】〖 A 〗

20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。 A、风险高，收益高 B、风险低，收益高 C、风险低，收益低 D、风险高、收益低 【参考答案】〖 A 〗

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