中小企业私募债培训会议记录(2)

? 合格个人投资者(仅上海证券交易所): （1）券商组织考试并认定，交易所事后核查

（2）500万元金融资产（证券账户、资金账户和资产管理账户合计） （3）两年以上证券投资经验 （4）签署风险认知书

? 董高监及持股5%以上股东 ? 承销商

合格投资者：账户申报（1）

1、进入上交所网页www.sse.com.cn，“业务平台”栏目下的“债券专区” 2、再选择进入私募债合格投资者证券账户报备

合格投资者：账户申报（2）

转让结算

? 上交所固定收益平台提供转让服务

-意向报价+指定对手方报价（协议转让），卖空不检查（125） -转让面值最低为5万元

? 合格投资者谈判达成后，通过券商报固定收益平台 ? 200人控制

? RTGS的清算和结算服务

转让平台-用户登录

信息披露

信息披露义务人: 发行人和董高监 承销商督促、辅导和协助进行披露 两层披露方式：

（1）向合格投资者进行信息披露 （2）向初始认购人进行信息披露 披露内容：

（1）影响偿债能力重大事项 （2）发行情况披露

（3）兑付、兑息事宜披露

（4）董高监及持股5%以上进行转让的披露

（5）定期报告（约定）

信息披露发布：发布入口

1、进入上交所网页www.sse.com.cn，“业务平台”栏目下的“债券专区” 2、再选择进入左侧业务办理

信息披露发布：递交公告（1）

将需要披露的公告通过创建新公告?私募债，选择公告类型，公告发布范围（面向全体合格投资者/持有人），将公告递交本所。

信息披露界面

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合格投资者用户名密码登陆www.bond.sse.com“上证私募债公告” ? 没有用户名密码的可自行注册

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激活股东账户：如果您的网站帐号还没有关联股东账户，请先进行股东账户激活。

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