证券市场基础知识历年真题(1)(3)

43、备兑凭证是期权的一种。 44、每日的开盘价由证券交易所确定。 45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。 48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。 52、场外交易市场的组织方式是经纪制。

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。 55、基金运作费用是直接向投资者收取的。 56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。 64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。 65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。 68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。 69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。

70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

参考答案： （一）单选题

1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D

11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B 21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B 31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 38、C 39、C 40、A

41、D 42、B 43、A 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、A 50、A 51、A 52、B 53、D 54、C 55、D 56、A 57、A 58、D 59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D （二）多选题

01、BD 02、ABD 3、ABCD 4、ABD 5、BC 6、ABC 7、ACD 8、ABC

09、BCD 10、ABC 11、AB 12、ABC 13、ABCD 14、ABCD 15、BCD 16、AC 17、ABCD 18 ABCD 19、AD 20、ABCD 21 ABCD 22、ABCD 23、 ABCD 24、 BC

25、ABC 26、ACD 27、BC 28、ABC 29、BD 30、ACD 31、BCD 32、ABC 33、CD 34、BCD 35、ACD 36、BD 37、ABD 38、ABC 39、ABCD 40、ACD 41、ABD 42、ACD 43、ABC 44、ABD 45、ABCD 46、ABC 47、ABCD 48、BC 49、ABC 50、AB 51、ABC 52、ABCD 53、ABC 54、BCD 55、ABCD 56、AB 57、ABCD 58、AC 59、ABCD 60、ABD （三）判断题

1、对 2、错 3、错 4、对 5、对 6、对 7、错 8、错 9、错 10、对

11、对 12、错 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、对 19、错 20、错 21、错 22、对 23、错 24、错 25、错 26、错 27、对 28、对 29、对 30、对 31、错 32、错 33、错 34、对 35、对 36、对 37、错 38、对 39、错 40、对 41、对 42、错 43、对 44、错 45、错 46、错 47、错 48、对 49、对 50、是 51、错 52、错 53、错 54、错 55、错 56、对 57、对 58、错 59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错

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