广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会指引(2)

附件：

一、广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会登记表（加盖公章）

二、推荐会员自律承诺书（加盖公章）

三、营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章）

四、推荐业务部门设臵及人员配备方案（加盖公章） 五、开展尽职调查相关工作经验的证明材料（加盖公章） 六、尽职调查等推荐业务相关制度（加盖公章） 七、推荐会员入会协议书（一式四份，加盖公章）

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附件一:

广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会登记表

会员证书编号：____________

单位名称 单位类型 单位性质（可多选） 成立时间 净资产（万元） 注册资本（万元） 经营范围 单位联系电话 单位通讯地址及邮编 会员代表姓名及职务 业务联络人1及联系电话 业务联络人2及联系电话 口证券公司 口银行 口投资管理机构 口其他 口国有企业 口民营企业 口外商投资企业 口其他 年 月 日 法定代表人 会员代表联系电话 电子邮箱地址 单位传真号码 合伙企业实缴资本（万元） 电子邮箱地址 我公司符合贵中心所规定的推荐会员入会条件，特申申请人申请意见 请成为贵中心推荐会员。 ****证券公司／银行／投资管理机构（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日 广东金融高新区股权交易中心审查意见 广东金融高新区股权交易中心（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日 入会时间 年 月 日 7

附件二：

推荐会员自律承诺书

广东金融高新区股权交易中心：

****（以下简称“本公司／本单位”）就申请成为贵中心推荐会员开展相关业务，特承诺如下：

一、内部管理

（一）按照《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》、《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》等规定，设臵专门的机构，配备专职业务人员；由本公司／本单位高级管理人员负责日常相关业务管理。

（二）专职业务人员具备财务、法律、行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及广东金融高新区股权交易中心相关业务规则。

（三）专职业务人员按照广东金融高新区股权交易中心的要求参加相关业务培训。

（四）建立健全本公司／本单位内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。

（五）由专职人员负责持续督导所推荐挂牌公司规范地履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作，保证与广东金融高新区股权交易中心、挂牌公司之间联系通畅。

（六）保证不利用所推荐挂牌公司尚未披露的信息直接或间接谋取利益。

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（七）按照《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》及广东金融高新区股权交易中心其他相关业务规则的要求，分别与所推荐挂牌公司及广东金融高新区股权交易中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。

（八）遵守《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》的规定，认真履行推荐会员职责和义务，正确行使推荐会员权利，按时缴纳会费。

（九）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告广东金融高新区股权交易中心，并按照广东金融高新区股权交易中心的要求进行处理。

二、业务开展

（一）按照广东金融高新区股权交易中心相关制度规定，认真履行尽职调查及内部审核程序，向广东金融高新区股权交易中心报送相关业务申请文件，并承担相应责任。

（二）按照广东金融高新区股权交易中心相关制度规定，为每一家拟推荐的挂牌公司或需推荐会员参与的融资业务设立项目小组，配备符合要求的项目人员。

（三）按照广东金融高新区股权交易中心相关制度规定，对拟推荐挂牌公司或挂牌公司融资进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具推荐函或尽职调查报告。

（四）对拟推荐挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定、广东金融高新区股权交易中心

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相关业务规则及相关协议所规定的权利、义务与责任。

（五）认真编制相关业务申请文件，保证其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（六）按照规定认真办理所推荐挂牌公司进入广东金融高新区股权交易中心的相关事宜。

三、信息披露

（一）依据广东金融高新区股权交易中心《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》、《广东金融高新区股权交易中心挂牌公司信息披露管理暂行办法》等规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。

（二）对所督导的挂牌公司信息披露文件进行事前审核。 （三）严格按照要求督促所督导的挂牌公司在指定场所发布相关信息。

（四）依据广东金融高新区股权交易中心相关制度规定，督促、协助所督导的挂牌公司做好股权等暂停转让、恢复转让和终止挂牌工作。

四、其他

（一）根据广东金融高新区股权交易中心的要求，调查或协助调查有关挂牌公司指定事项，并将调查结果及时报告广东金融高新区股权交易中心。

（二）做好广东金融高新区股权交易中心要求的其他相关工作。 本公司／本单位保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地

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