证券市场基础知识三色笔记打印版本(8)

4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流 5、对纠纷进行调解。 6、组织会员就发展等进行研究 7、监督检查会员行为。 □具体表现：对会员单位的自律管理；（□）对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理；代办股份转让系统实行监督管理。

从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。 □从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息 □证券从业人员行为规范的内容包括：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为（浏览一遍句头即可）。

（2、3、4、5四章是一个知识体系：证券产品，一般学员债券和金融衍生产品失分率高） 36

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