2010年证券从业资格考试全真模拟题基础知识部分(2)

C、违约性汇率风险 D、政治性汇率风险

37、若期货保证金比例是5％，则期货投资者可以控制所投资金额的（ ）倍资产。 A、5 B、20 C、50 D、100

38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（ ）。 A、股权创造型 B、风险管理型 C、增强流动型 D、信用创造型

39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划分的。 A、时间标准 B、基础工具 C、合约履行时间 D、投资者的买卖行为

40、股票价格指数期货是（ ）。

A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易 B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易 C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易 D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（ ）。 A、小于限仓限额 B、等于限仓限额 C、大于限仓限额 D、小于或等于限仓限额 42、看跌期权也称为（ ）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、欧式期权 D、货币资产期权

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权

44、金融期权的（ ）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。 A、市场价值 B、内在价值 C、时间价值 D、票面价值

45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（ ）的影响。 A、同方向但非线性 B、同方向线性 C、反方向但非线性 D、反方向线性

46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（ ）的证券市场禁入措施。 A、1-3年 B、3-5年 C、5-10年 D、终身禁入

47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元， 当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为 （ ）。 A、8.37 B、9.13 C、8.55 D、8.85

48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。 A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算 C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算 49、深证成分股指数（ ）。

A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股 B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股 C、以成分股的发行量为权数 D、以成分股成交量为权数

50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（ ）。 A、道-琼斯股价平均数 B、道-琼斯工业股价平均数

C、道-琼斯公用事业股价平均数 D、道-琼斯运输业股价平均数

51、税后净利润分配的先后顺序为（ ）。

A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息 D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

52、2006年6月，（ ）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。 A、中国证监会 B、中国银监会 C、中国人民银行 D、国家外汇管理局

53、美国存托凭证市场最突出的特点是（ ）。 A、风险性极大 B、市场容量极大 C、价格波动剧烈 D、参与者有限

54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6％，属于一次还本付息债券。按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（ ）元。 A、180 B、191.02 C、185 D、190

55、证券公司自营业务必须使用（ ）。 A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金

56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。

A、所属证券公司不负责任，由其本人负责 B、所属证券公司承担全部责任 C、证券登记结算公司负连带责任 D、证券登记结算公司负全部责任

57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（ ）。 A、操纵证券市场罪

B、内幕交易罪

C、诱骗他人买卖证券罪

D、编造并传播证券交易虚假信息罪

58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。

A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量 59、指导证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 A、监管、自律、规范、公平 B、法制、自律、规范、公平 C、法制、监管、自律、规范 D、法制、监管、自律、公平

60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，净资本不得低于（ ）。 A、2000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元

二、多向选择题（60题）

61、有价证券是指（ ）的凭证。 A、标有票面金额

B、证明持有人有权按期取得一定收入 C、持有人可以自由转让和买卖 D、反映所有权或债权关系 62、债券的发行人有（ ）。 A、 政府 B、 金融机构 C、 企业 D、 个人

63、证券公司的主要业务有（ ）。 A、承销和自营证券 B、证券经纪 C、受托资产管理 D、证券投资咨询

64、证券市场的自律性组织包括（ ）。 A、证券交易所 B、证券监督管理委员会 C、证券业协会 D、证券信用评级机构

65、与证券市场的形成相联系的有（ ）。 A、社会化大生产 B、小生产方式 C、股份公司 D、信用制度

66、中央银行作为证券发行主体，主要涉及的证券有（ ）。A、中央银行股票 B、特殊债券 C、融资券 D、建设债券

67、我国的《公司法》规定，股票应载明的事项主要包括 （A、公司名称

B、公司登记成立的日期 C、股票种类、票面金额

D、董事长及总经理的签名和公司盖章 68、优先股的优先权主要表现在（ ）。 A、认股权 B、分配剩余资产 C、分配公司收益 D、公司经营表决权

69、股票的内在价值，取决于（ ）。 A、股票净值 B、账面价值 C、股息收入 D、市场收益率

70、下列属于证券服务机构的包括（ ）。 A、投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、律师事务所

71、股票的期值主要指的是（ ）。 A、股票的未来股息收入

。 ）

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