2016年下半年广东省基金从业资格：财务报表分析概述考试试题(2)

C．保险公司

D．财务顾问公司

34、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。 A．融资比例 B．平均收益率

C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限 35、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券 B．附息债券

C．息票累积债券 D．浮动利率债券 36、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5%

37、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。 A．浮动利率债券 B．凭证式债券 C．零息债券

D．固定利率债券

38、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。 A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

39、开放式基金的认购费率不得超过____ A：3% B：2.5% C：10% D：5%

40、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。 A：低于，高于

B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

41、债券的票面要素包括__。 A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称

42、下列关于期权交易的表述，正确的有__。 A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

43、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。 A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

44、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。 A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

45、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权

D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等

46、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。 A．风险控制 B．绩效评估 C．交易管理 D．投资管理

47、基金销售监管的首要目标是__。 A．保护基金投资者的合法权益

B．防范和降低系统性风险

C．保证市场的公平、效率和透明 D．推动基金业的规范发展

48、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦

49、基金市场的参与主体可以分为__三大类。 A．基金当事人 B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

50、收入型基金主要以__等证券为投资对象。 A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．股票

D．政府债券

51、我国证券市场监管的目标在于__。 A．保护投资者和券商的合法权益 B．维持证券市场的正常秩序 C．引导投资方向

D．监督证券中介机构依法经营

52、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

53、广义的有价证券包括__。 A．货币证券 B．商品证券 C．合同文本 D．资本证券

54、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。 A．0.5%

B．1% C．1.5% D．2%

55、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

56、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。 A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

57、当前我国基金营销渠道包括__。 A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司

D．证券咨询机构

58、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。 A．南方宝元债券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避险增值基金 D．华安现金富利基金

59、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。 A．80% B．70% C．60% D．50%

60、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

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