私募基金宣传推介、募集相关规范制度(2)

第十五条 推介材料应由公司制作使用，公司对推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

第十六条 私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：

（一）私募基金的名称和基金类型；

（二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；

（三）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）；

（四）私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标识）、其他服务提供商、是否聘用投资顾问等； （五）私募基金的外包情况；

（六）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （七）私募基金收益与风险的匹配情况； （八）私募基金的特殊风险揭示；

（九）私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息； （十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利； （十一）私募基金承担的主要费用及费率； （十二）私募基金信息披露的内容、方式及频率； （十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；

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（十四）中国基金业协会规定的其他内容。

公司应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

第十七条 公司及其从业人员推介私募基金时，禁止以下行为： （一）公开推介或者变相公开推介；

（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等内容；

（四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能误导投资者进行风险判断的措辞；

（五）使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的措辞；

（六）推介或片面节选少于 6 个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；

（七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用业绩最佳、规模最大等相关措辞； （九）恶意贬低同行；

（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；

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（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；

（十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

第十八条 公司不得通过下列媒介渠道推介私募基金： （一）公开出版资料；

（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； （三）海报、户外广告；

（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； （五）公共、门户网站链接广告、博客等；

（六）未设置特定对象调查程序的公司官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

（七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会； （八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；

（九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

第五章 合格投资者确认及基金合同签署

第十九条 公司应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

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第二十条 在投资者签署基金合同之前，公司应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于：

（一）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等；

（二）私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等；

（三）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

第二十一条 在完成私募基金风险揭示后，投资者应当向公司提供金融资产证明文件，公司应当审查其是否符合合格投资者条件。

第二十二条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于 1000 万元的单位；

（二）金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第二十三条 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；

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受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者可视为合格投资者。

第二十四条 在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，基金合同约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，公司在投资者冷静期内不得主动联系投资者。

第二十五条 公司应当在投资冷静期满后，指令本机构的非基金推介业务人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定。

未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

第六章 附则

第二十六条 本制度自公布之日起实施。

第二十七条 本制度由公司总经理制定、解释和修改。

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