银行间债券市场交易员资格考试题库(7)

Ａ、可转换债券B、混合资本债券C、长期次级债务D、普通金融债券 (511)下列关于债券的说法中错误的是（A） A、债券代表所有权关系B、债券代表债权债务关系

C、债券持有者是债权人D、债券发行人到期须偿还本金和利息

(512)根据中国人民银行发布的《银行间债券市场债券交易管理办法》，下列哪类主体可以成为全国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务（ABC）

A、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 C、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

D、在中国境内设有分行或代表处的外国银行(513)债券结算代理业务包括（ABC）A、以委托人名义为委托人在中央国债登记结算有限责任公司办理债券托管账户开户、销户等手续 B、根据委托人的指令，为其办理有关结算手续

C、在债券利息支付和本金兑付中，为委托人办理相关事宜 D、代表委托人持有债券

(514)保险机构以产品名义向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网。申请时至少应提交以下材料 （ABCD）

A、保险机构与托管人签订的资产托管协议复印件

B、保险公司与资产管理人签订的资产管理协议复印件（若有） C、中国保险监督管理委员会出具的债券托管账户证明材料

D、保险资产管理模式及说明、产品说明书及风险控制机制说明等文件。 (515)基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（AB）A、延长合同期限或出现合同终止情形的

B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的 C、更换资产管理经理

D、发生重大亏损

(516)质押式回购交易中发生以下哪类情形属于违约（BCD） A、交易双方当日撤销已达成的质押式回购成交

B、回购成交合同订立后，未按合同约定发送回购结算指令 C、首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记，或在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户 D、到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算或未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户，或者逆 回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令 (517)下列哪项符合买断式回购风险控制要求（AB）

A、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％

B、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的200%

C、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的200％

D、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的20%

(518)交易成员开展债券远期交易应遵循（ABD）

A、任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100％

B、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的 100％

C、证券公司远期交易净买入总余额不得超过其资产的100％

D、商业银行远期交易净买入总余额不得超过其实收资本金或净资产的100% (519)以下各项属于《中华人民共和国中国人民银行法》规定的中国人民银行的职责的有（ABCD）

A、依法制定和执行货币政策

B、监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场和银行间外汇市场 C、指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

D、对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况

(520)以下关于企业年金基金在全国银行间债券市场交易的说法正确的有（ABCD）A、依法设立的企业年金基金可进入全国银行间债券市场从事债券投资等业务B、企业年金基金可直接进行债券交易和结算，也可通过结算代理人进行债券交易和结算

C、同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间不得相互进行债券交易 D、同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易 (521)中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖以下金融工具（ABC）A、国债B、其他政府债券C、金融债券D、企业债券

(522)经国务院银行业监督管理机构依法批准设立的银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应当具备下列条件（ABCD）

A、有健全的组织机构和管理制度B、近两年未因违法、违规经营受到中国人民银行、国务院银行业监督管理机构及其他主管部门处罚 C、近两年未出现资不抵债情况

D、政策性银行申请加入同业拆借市场应已按市场化方式在银行间债券市场发债 (523)下列银行中，可申请授权其分支机构加入同业拆借市场的有（A） A、国有商业银行和股份制商业银行B、城市商业银行 C、政策性银行 达到法定标准

B、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准 C、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务 D、内部管理制度完善，未出现严重违规行为

(525)根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，商业银行发行金融债券应具备以下条件 （ABCD）A、具有良好的公司治理机制，且风险监管指标符合监管机构的有关规定B、核10心资本充足率不低于4%

C、最近三年连续盈利D、最近三年没有重大违法、违规行为

(526)关于在全国银行间债券市场发行金融债券，以下说法正确的有（ABCD） A、金融债券可公开发行或定向发行

B、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式

C、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级D、金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行 (527)在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件 （ABCD）

A、注册资本或净资本不少于12亿元人民币B、市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位 C、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力 D、提交申请前2年没有违法和重大违规行为

(528)全国银行间债券市场做市商应当履行的义务包括（ABCD）

A、确定的做市券种总数应当不少于6种，且最终确定的做市券种应当包括政府债券、政府类开发金融机构债券和非政府信用债券3种类型

B、做市券种的期限应当至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5个待偿期类型中的4个

D、农村商业银行 (524)证券公司

申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（ABCD）A、资本充足率

C、做市商一旦确定做市券种后，当日不能变更，且应当对所选定的做市券种进行连续双边报价，双边报 价空白时间不能超过30分钟

D、做市券种单笔最小报价数量为面值100万元人民币

(529)吸收公众存款的金融机构法人在全国银行间债券市场开办债券结算代理业务须经中国人民银行总行批准，应具备下列条件（ABCD）

A、申请前两年在全国银行间债券市场的债券交易量和承销量均居前列B、内控机制健全，并具有合格的从事结算代理业务的专职人员 C、具备良好的债券结算和资金清算能力

D、申请前两年在银行间债券市场无违规、违约行为

(530)关于银行间债券市场债券借贷交易，下列说法正确的有（ABCD）A、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过365天B、债券借贷期间，可对质押债券进行重估；经交易双方协商同意后，可对质押债券进行置换 C、债券借贷期间可提前终止合同或进行现金交割的

D、交易双方中的任何一方被终止或暂停全国银行间债券市场债券交易资格的，应继续履行已达成的债券借贷合同，对手方要求提前终止合同的除外

(531)关于银行间债券市场债券远期交易，以下说法正确的是（ABCD） A、市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行

B、远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天 C、市场参与者进行远期交易应签订相关的主协议

D、市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理

(532)下列关于在同业拆借期限的说法正确的有（ABCD）

A、政策性银行、中资商业银行、中资商业银行授权的一级分支机构、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社拆入资金的最长期限为1年 B、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司拆入资金的最长期限为 3个月 C、企业集团财务公司、证券公司、保险资产管理公司拆入资金的最长期限为7天

D、金融机构拆出资金的最长期限不得超过对手方由中国人民银行规定的拆入资金最长期限；同业拆借到期后不得展期

(533)金融机构加入全国银行间债券市场，实行（C） A、审批制B、核准制C、准入备案制D、多头审批制 (534)信托公司的最长拆借期限为（A） A、7天B、3个月C、9个月D、1年

(535)拆借利率水平高低取决于下列那些因素（ABCD）

A、货币资金的时间成本B、信用风险成本C、市场供求关系D、交易规模 (536)Shibor（上海银行间同业拆放利率）已应用于下列哪些金融产品（ABCD） A、浮动利率政策性金融债B、票据贴现 C、利率互换

D、远期利率协议

(537)下列发生债券所有权转移的交易是（BC）

A、质押式回购B、买断式回购C、现券买卖D、信用拆借 (538)债券质押式回购的最长期限是（D） A、1个月B、3个月C、9个月D、365天 (539)买断式回购的最长期限是（D） A、30天B、60天C、90天D、91天 (540)下列关于凸性的说法正确的是（ABC）

A、凸性是指在某一到期收益率下,到期收益率发生变动而引起的价格变动幅度的变动程度 B、凸性是对债券价格曲线弯曲程度的一种度量

C、凸性越大,11债券价格曲线弯曲程度越大，用久期度量债券的利率风险所产生的误差越大 D、凸性指债券收益率每变化一个百分点，债券价格相应变化的百分点 (541)本币交易系统为点击成交报价提供的风险控制功能有（ABCD） A、最小成交券面总额设置 C、最大显示券面总额设置

B、成交券面总额变动单位设置 D、匿名报价设置

(542)信用类现券买卖价格的决定因素包括下列哪项（ABCD）A、票面利率B、市场利率预期C、信用风险D、流动性风险 (543)关于净价、全价及应计利息的说法正确的是（ABD） A、全价是包含应计而未付的利息收入的债券价格

B、如果债券报价和成交价中包含应计未付的利息，则价格不能真实反映债券本金价值的变化，还可能涉及到税收政策问题

C、银行间债券市场自开办以来一直实行净价交易

D、在现券交易中，将债券的净价和应计利息分解，净价仅反映本金价值的变化

(544)单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含30%)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加（C）个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司 书面 A、1

B、3

C、5

D、10 (545)下列对于

债券借贷说法正确的是（ABC）

A、债券借贷是一种以券融券的交易工具，债券融入方借入债券后可立即卖出，到期时再补回，使得债券借贷具有做空功能

B、与买断式回购交易以现金融券的方式相比，债券借贷降低了融券的成本，并且借贷的期限最多可达365 天 C、债券借贷价格是以债券借贷的费率表示D、债券借贷交易不存在违约风险

(546)全国银行间债券市场推出的第一个衍生产品是（A） A、债券远期B、利率互换C、远期利率协议D、人民币外汇远期 (547)在开展债券远期业务前，市场参与者应将(A)报送相关监管部门 A、远期交易内部管理办法B、客户名单 C、远期交易授信办法

D、财务报表 (548)债券远期交易参与者

应向交易中心提交下列财务数据（ABCD）

A、开放式投资基金于每月10日前提交上月月底的基金资产净值

B、外资金融机构在中国境内的分支机构提交该分支机构人民币营运资金规模 C、其他机构应提交本机构实收资本或净资产规模数据，二者只需报送其一 D、其他机构实收资本或净资产规模变更情况

(549)下列哪些是由交易中心发布的基准利率（ABC）A、人民币七天回购定盘利率

B、Shibor C、人民币十

四天回购定盘利率D、人民币隔夜回购利率

(550)以下关于远期利率协议的表述正确的是（ABCD）

A、远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以固定利率和参考利率计算的利息的金融合约B、远期利率协议是管理远期利率风险和调整利率不匹配的一种金融工具

C、本金总额仅仅作为计算利息的根据，不必发生实质交换，也不发生帐户转移 D、交易双方交换的只是利率，并且计算的利息差额以现金结算支付 (551)远期利率协议双向报价品种Shibor_3M(1M*4M)的含义是（AC）

A、以Shibor_3M为参考利率的，从1个月后开始到4个月后结束的为期3个月的远期利率协议 B、以Shibor_3M为固定利率的，从1个月后开始到4个月后结束的为期3个月的远期利率协议

C、交易日后的4个月末为到期日

D、以Shibor_3M为参考利率的，从成交日起为期4个月的远期利率协议

(552)金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（AB）

A、内部操作规程B、风险管理制度C、高管名单D、资产负债表

(553)未通过交易中心交易系统达成的远期利率协议，金融机构应于何时向交易中心备案（A）A、交易达成后的次一工作日B、交易达成当日C、每周汇总D、每月月初 (554)下列哪些利率可成为远期利率协议、利率互换的基准利率（AB）

A、中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率 B、中国人民银行公布的基准利率 C、国际市场上具有基准性质的利率D、各商业银行的存贷款利率

(555)下列关于利率互换的表述正确的是（ABCD）

A、利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约

B、投资者通过利率互换交易可以将一种利率形式的资产或负债转换为另一种利率形式的资产或负债 C、是目前国际场外金融市场交易规模最为巨大的品种

D、利率互换可以看作是一系列远期利率协议的合成，远期利率协议则可以看作是单期的利率互换 (556)在国际市场，利率互换交易的利率基准主要有两类：一类是隔夜利率指数，另一类是3个月或6个月期货币市场利率。运用较为广泛的隔夜利率指数不包括（D）

A、联邦基金利率B、欧元隔夜指数均值C、英镑隔夜指数均值D、一年存款利率 (557)利率互换各期利息的支付特点有（ABC）A、多在各期期末支付B、期末支付的情况下，各期利率在期初确定

C、期初支付的情况下，利率在期初确定，据以计算出的利息须贴现至期初后进行支付 D、期初支付的情况下，利率在期末确定

(558)下列关于利率互换各期限点的表述错误的是（D）

A、起息日是利率互换开始计息的日期B、参考利率确定日是确定参考利率的日期，根据参考利率类型的不同而不同，如回购定盘利率的确定日一般为起息日的前一工作日，即T-1 C、到期日=起息日+合约期限 D、支付日不适用营业日准则

(559)银行间本币市场由（ABCD）共同组成。

A、监管机构B、交易前台C、结算、清算后台D、交易成员

(560)交易中心作为市场交易中介组织，提供下列服务（ABCD）A、通过本币交易系统为银行间市场交易成员提供前台报价交易、中台风险管理和后台清算服务B、通过中国货币网为交易成员提供与交易有关的信息服务

C、办理交易成员与本币交易系统的联网，为各交易成员的交易员提供培训 D、负责市场交易的日常监测，组织披露市场交易所必需的信息 (561)当前银行间债券市场运行呈现的特点主要有（AB）A、银行间债券市场是我国实施货币政策与财政政策的重要平台

B、银行间债券市场已成为我国金融机构优化资产结构、有效实施资产负债综合管理的主要场所 C、保险公司是银行间债券市场的最主要交易机构 D、债券类型仅限于国债和央票 (562)利率衍生品包括（ABC）

A、远期利率协议B、利率互换C、利率期权D、CDS

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