第9章 工程发包与物资采购的项目管理=同济大学

第9章 工程发包与物资采购的项目管理

学习目标：

1．掌握项目采购的基本原理、基本模式及项目咨询服务采购、项目工程采

购和项目物资采购和了解项目采购的发展趋势。

2．掌握工程发包与物资采购的投资控制，进度控制，质量控制，合同管理，

信息管理，组织与协调。

3．了解建设项目采购规划的目的和作用以及内容和制订。

4．掌握资格审查的目的、作用、内容和方法；掌握招标文件、评标的基本

程序、投标书检查、工程采购评标的方法、货物采购评标的方法和咨询服务采购的评标。

重点难点：

1、平行承发包模式 2、施工总承包模式 3、CM承发包模式

课程内容：

工程发包与物资采购是建设项目实施阶段的一项重要工作内容，它贯穿于项目实施全过程中的多个环节，即发包与采购工作可能分散在建设项目的设计准备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。本阶段项目管理工作的成效，将直接决定项目实施的参与方，影响项目实施的投资、进度和质量，因此，应对本阶段的项目管理给予足够的重视。

本章主要介绍业主方在工程发包与物资采购项目管理的任务，包括投资、进度、质量三大目标的控制，合同管理、信息管理和组织与协调的具体任务；为了进行工程发包和物资采购而进行的采购策划与计划；另外，还针对不同的采购内容，介绍招标文件的主要内容，以及评标的方法等。 9.1 工程发包与物资采购项目管理的任务

工程发包与物资采购工作主要是在设计阶段以及设计完成后进行，许多物资采购工作也可能在施工阶段进行，而设计招标或工程总承包单位的选择也可能在设计准备阶段或设计进行到一定阶段才进行。

在工程发包与物资采购过程中，业主方项目管理的任务仍然包括六个主要方面，即投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织与协调等。

合同关系

业主

合同结构图

指令关系

监理

设计

供货

组织结构图

协调关系

信息流程图

9.1.1工程发包与物资采购的投资控制

施工

图9.1 项目参与各方之间的关系

工程发包与物资采购投资控制的任务主要有以下几个方面：

（1） 审核项目投资概算和施工图预算。项目的采购招标可以基于初步设

计，也可以基于施工图设计，因此，工程发包与物资采购投资控制工作的计划文件就可能是初步设计概算或者施工图预算。设计概算一般由设计单位负责编制，施工图预算往往由业主委托专门的咨询公司编制，业主方应该进行审核，分析其是否合理、准确。如果不合理或者不符合投资计划，就要进行调整； （2） 编制和审核标底。为招标采购的需要，业主应自行编制或委托咨询

公司编制标底，并对标底进行审核，是否存在遗漏或者计算错误； （3） 将标底与初步设计概算或者施工图预算进行比较，分析是否存在偏差以及存在偏差的原因，并采取相应的控制措施； （4） 审核招标文件和合同文件中有关投资的条款，从有利于投资控制的

角度选择确定招标文件和合同文件的有关条款； （5） 对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比较论证，

寻求最经济的技术方案。在招标文件中也可以加入鼓励投标人进行价值工程的条款，通过优化设计和施工方案，加快进度，降低造价； （6） 审核、分析各投标单位的投标报价，并进行对比分析，寻求最低评标价格； （7） 对投资控制工作进行分析总结，提出投资控制报告； （8） 在评标及合同谈判过程中继续寻求节约投资的可能性。

9.1.2工程发包与物资采购的进度控制

工程发包与物资采购进度控制的主要任务有以下几个方面：

（1） 编制工程发包与物资采购工作的详细进度计划，并控制其执行； （2） 编制施工总进度规划，并在招标文件中明确工期总目标； （3） 审核招标文件和合同文件中有关进度的条款；

（4） 审核、分析各投标单位的进度计划，审核其是否符合施工总进度规划

和工期总目标的要求，审核其施工进度计划是否合理； （5） 定期提交进度控制报告； （6） 参加评标及合同谈判。 9.1.3工程发包与物资采购的质量控制

工程发包与物资采购质量控制的主要任务有以下几个方面： （1） 审核初步设计和施工图设计，保证设计质量； （2） 审核招标文件和合同文件中有关质量控制的条款； （3） 审核、分析各投标单位的质量计划； （4） 定期提交质量控制报告； （5） 参加评标及合同谈判。 9.1.4工程发包与物资采购的合同管理

工程发包与物资采购合同管理的主要任务有以下几个方面： （1） 合理划分子项目，明确各子项目的范围； （2） 确定项目的合同结构；

（3） 策划各子项目的发包方式和各种物资的采购模式；

（4） 起草、修改或审核施工承包合同以及甲供材料、设备的采购合同； （5） 参与合同谈判工作。 9.1.5工程发包与物资采购的信息管理

工程发包与物资采购信息管理的主要任务有以下几个方面： （1） 起草、修改各类招标文件；

（2） 建立项目的结构和各子项目的编码，为计算机辅助的进度控制、投资

控制奠定基础； （3） 招投标过程中各种信息的收集、分类与存档。

9.1.6工程发包与物资采购的组织与协调

工程发包与物资采购组织与协调的主要任务有以下几个方面： （1） 组织对投标单位的资格预审； （2） 组织发放招标文件，组织投标答疑； （3） 组织对投标文件的预审和评标；

（4） 组织、协调参与招投标工作的各单位之间的关系； （5） 组织各种评标会议；

（6） 向政府主管部门办理各项审批事项； （7） 组织合同谈判。 9.2 建设项目采购规划

9.2.1 建设项目采购规划的目的和作用

项目管理的核心任务是进行项目的目标控制，而目标控制的前提和基础工作是项目管理规划，项目管理规划中确定了在什么时间、由谁、采取何种方法去完成哪些工作任务。

建设项目采购规划是项目管理总体规划的一个重要的组成部分，用于指导项目采购内容的分解、采购工作什么时候做、如何做、由谁做、具体做哪些工作等。 采购规划既是指导项目采购各项工作的基础，也是用于控制和检查、监督管理的基础。任何一项工作，如果没有计划的指引，也就无法对实际工作进行检查对比，更谈不上进行动态跟踪和控制，其目标是很难实现的。因此，要非常重视建设项目采购规划的意义和作用，加强建设项目采购规划的编制工作。 9.2.2 建设项目采购规划的内容

建设项目采购规划至少应该包括以下几个方面的主要内容。

1) 发包模式的选择，如采用平行发包、施工总承包、项目总承包等工程承

包模式的可能性和利弊的。 2) 将项目进行适当、合理地分解，确定各项采购的范围和内容。 3) 落实项目采购的组织机构，建立采购工作班子或者委托招标代理机构进

行采购，确定采购工作流程等。 4) 落实采购工作的时间安排，制定采购工作进度计划。

5) 选择适当的采购方式，如选择国际竞争性招标或是国内竞争性招标，公

开招标或是邀请招标等。 9.2.3 建设项目采购规划的制订

建设项目采购规划应该包括在项目管理总体规划中，在项目实施的开始阶段

就要编制，并随着项目的进展不断调整。 （1）制订建设项目采购规划的工作步骤 制订建设项目采购规划可按照如下的工作步骤：

1) 首先将项目分解，并列举所有需要采购的各种内容； 2) 对采购内容进行分类，可以按照工程、货物、服务来划分； 3) 对采购内容进行分解或打包合并，确定合同包；

4) 选择确定采购的方法，如采用国际竞争性招标、国内竞争性招标、询价

采购等方法； 5) 制定采购工作的进度计划。 （2）项目分解与合同包的确定

在进行项目分解与合同打包时要考虑以下几个因素：

1) 将类似的产品或服务放在一起考虑，实行批量采购往往容易获得更加优

惠的报价； 2) 工程进度计划和采购计划的安排，计划先实施的工程或先安装的设备要

先采购，采购工作量要适当均衡，不能过于集中； 3) 地理因素，有些土木工程如公路、铁路等要考虑将地理位置比较集中的

工程放在一起采购，避免过于分散； 4) 合同额度要适中，如果太大，会限制投标人的条件，导致够格的投标人

数量太少；而如果太小，则许多承包商缺乏投标的兴趣，也会导致竞争不足。 9.3 资格审查

9.3.1资格审查的目的和作用

招标人可以根据招标项目本身的特点和要求，在招标公告或者招标邀请书中要求投标申请人提供有关资质、业绩和能力等的证明，并对投标申请人进行审查。资格审查分为资格预审和资格后审。

资格预审是指招标人在招标开始之前或者开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进行资格审查；经认定合格的潜在投标人，才可以参加投标。通过资格预审可以使招标人了解潜在投标人的资信情况；通过资格预审，可以有效地控制投标人的数量，减少多余的投标，从而降低招标和投标的无效成本；通过资格预审，招标人可以了解潜在投标人对项目投标的兴趣。如果潜在投标人的兴趣大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标条款，以吸引更多的投标人参加竞争。

资格后审一般是在开标后对投标人进行的资格审查。世界银行贷款项目的招标采购中，资格后审通常只针对拟选定的中标人，对其他投标人则不进行资格后审。

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