河北省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题

演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在

C．在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论 D．归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释

14、证券公司必须持符合__的风险控制指标标准。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于50% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20% 15、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。 A．基金招募说明书所明示的投资方向 B．基金的历史规模和持仓比例 C．基金的过往业绩

D．基金净值的历史波动程度

16、发行人在持续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A．实际盈利低于盈利预测达20%以上

B．关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5% C．大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0% D．违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%

17、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。 A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

18、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。 A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

19、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率

D．修正股价平均数

20、以下不属于股份登记的是__。 A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

21、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。 A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户 C．建立基金账册

D．将与基金有关参数输入监控系统

22、__是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。 A．加权平均投资组合收益率 B．基点价格值

C．价格变动收益率值 D．久期 23、目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由__决定。 A．权证上市数量 B．行权比例 C．行权价格 D．担保系数

24、下列关于比较研究法的说法，正确的有__。

A．横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究

B．纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势

C．如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业

D．如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业 25、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易 A．租债券 B．借债券 C．租股票 D．借股票

河北省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

2、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。 A．金融机构 B．证券公司 C．工商银行 D．商业银行

3、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请 B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 4、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。 A．30% B．50% C．100% D．200%

5、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。 A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

6、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。 A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具

7、下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A．输尿管结石以下有尿路梗阻 B．鹿角形结石

C．过于肥胖，影响聚焦 D．妊娠

E．严重尿路感染

8、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。 A．2% B．4% C．6% D．8%

9、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 10、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A．5年 B．4年 C．2年 D．3年

11、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义

12、如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 13、应收账款周转率与__无关。 A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本

14、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。 A．中国结算公司的交易清算系统 B．证交所交易系统 C．各证券公司 D．各银行

15、证券回购的实质是__。 A．抵押贷款 B．股权的转让

C．期权的一种形式 D．一种期货

16、证券业协会和证券交易所属于__。 A．自律性组织 B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

17、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。 A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

18、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。 A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券 19、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。 A．转托管 B．双重托管 C．指定托管 D．复合托管 20、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。 A．加权平均成交价

B．集合竞价最后一分钟的平均价 C．使成交量最大的价格

D．集合竞价时间内的最后一笔成交价

21、下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。 A．上证公司治理指数 B．上证180金融股指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

22、债券投资的主要风险是__。 A．政策风险 B．利率风险 C．税收风险 D．信用风险

23、下列各项不属于商品证券的是__。 A．提货单 B．运货单 C．商业本票 D．仓库栈单

24、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，

确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 A．董事会

B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

25、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限

C．对发行人持续生产经营的影响 D．主要经营模式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、__是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。 A．市场灵敏度 B．市场有效性 C．市场长期性 D．市场有机性

2、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。 A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

3、按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。 A．主动型基金 B．记名股票 C．优先股票 D．被动型基金

4、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。 A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

5、在债券交易中，采用净价交易的特点是__。 A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B．以净价价格为最后清算交割价格 C．以含利息的全价报价 D．价格固定，不随行就市

6、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。 A．限价委托

B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托

7、基金估值过程中可能发生的风险点有__。 A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．估值系统导人数据错误

8、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。 A．全体董事

B．全体高级管理人员

C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理

9、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元

B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元

D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

10、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。 A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

11、日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

12、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A．±5% B．±10% C．±15% D．±20%

13、归纳法与演绎法的主要区别在于__。

A．归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别 B．归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；

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