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重点做好对新进员工、新任管理人员、高风险部门和关键岗位人员以及合规专业人员的教育培训。
（四）全面自查自纠。本次活动以所有机构网点、所有岗位员工开展全面合规自检、违规自查、风险排查为基础，以消除制度缺失、执行偏差、监督缺位为重点，深入查找法人治理、内部控制、行为规范等各方面存在的问题，针对发现问题，分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正和问责到位。实施过程中，要重点对盗支客户存款、账外吸收存款、借冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用联行资金等案件多发业务领域进行风险排查，对风险隐患大的重点机构、重点业务、重点人员、重点岗位和关键环节进行精细化合规检查。
五、总体安排和实施步骤
“合规文化建设年”活动，主要分四个阶段进行：
（一）宣传发动、部署动员阶段（5月下旬——6月上旬）。重点工作内容：省、市、县三级机构要层层成立“合规文化建设年”活动领导小组，召开动员大会，深入进行思想发动，认真部署工作目标、工作措施及要求。各级“合规文化建设年”领导机构要加强督导，确保各级农村信用社层层落实，有效保证活动扎实开展。同时，各级机构要通过《山西信合》、《山西农村合作金融》、省联社门户网站以及内部简报等载体，宣传介绍合规管理理念、内涵及“合规文化建设年”活动情况，增强全员对合规工作重要性的认识，提高贯彻落实的自觉性和主动性。
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（二）全面自查、发现问题阶段（6月中旬——7月中旬）。重点工作内容： 所有机构网点、所有岗位员工开展全面合规自检、违规自查、风险排查，深入查找法人治理、内部控制、行为规范等各方面存在的问题。全面自查的重点是：合规管理组织架构是否建立、健全；合规职责是否明确、清晰；合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障；内控制度、业务流程是否科学、清晰；岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰；各项业务操作是否合法、合规。在自查阶段，应充分结合大额贷款检查、账户管理检查等专项检查以及按月开展的合规性检查，深入查找违规事实、情节、行为，分析违规原因。
每一位员工及部门都要写出本人及本部门的自查报告，明确存在的问题和整改措施，层层签订整改承诺责任书。各级机构要对自查发现问题建立台账，对发现问题进行书面记录、分类汇总。
（三）整改完善、培训教育阶段（7月下旬——11月）。 重点工作内容：办事处（市联社）要独立设立风险合规岗位，县级联社要独立设置风险合规部门，配备专职合规人员，承担合规管理工作。各级机构要针对自查阶段暴露出的问题，区别情况，分类整改，并在台账中记录整改情况。属于现有流程、制度存在风险的，应对流程、制度进行改进、完善；属于具体操作层面的，具备整改条件的问题马上整改，对通过努力能够解决的问题限期整改，对于受制于客观条件一时难以解决的问题要明确解决步骤、逐步解决。属于全省
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行业管理制度存在风险的，应及时向省联社提出修改建议和意见。在整改阶段，对违规行为要理清行为性质、严肃处理，强化管理。同时，要做好培训教育工作，组织检测考核。
（四）及时总结、促进提高阶段（12月）。重点工作内容：各县级联社要在前期自查、整改、培训教育的基础上，对活动的实施情况、取得的经验和成效、存在的问题及困难等进行认真总结，并提出今后合规管理工作的思路。各市办事处（市联社）要在辖内县级联社总结的基础上，对活动实施情况进行检查评价，提出改进措施和今后合规管理工作的思路，同时要上报省联社。
六、工作要求
（一）抓好结合，做到统筹安排。在活动开展中，各级农村信用社要紧紧围绕2011年省联社党委提出的“强服务、促转型、谋跨越”总体工作思路，以“三个转变”重要思想为指导，将“合规文化建设年”活动与当前正在开展的案件防控教育培训、风险管理机制建设活动等工作有机结合，既要把握好各自侧重点，又要通盘考虑、统筹兼顾、合理安排、共同推进。
（二）完善机构，健全条线体系。各办事处（市联社）、各县级联社要在8月底前将风险合规部门（岗位）设置、人员配备情况向省联社书面报备。其中，风险合规部门须是正式成立的部门，风险合规岗位应当是专职岗位。报备内容包括部门（岗位）名称、人员组成、联系方式。部门（岗位）设置、人员配备情况如发生变动的，应当及时告知省联社，
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确保条线上下沟通清晰、明确。同时，风险合规组织机构体系建设情况已列入省联社年度综合考核范围，市、县两级机构务必要加强重视，认真做好此项工作。
（三）加强沟通，定时报送信息。各级风险合规部门（岗位）应当加强上下沟通联系，及时交流信息。自6月份起，建立合规工作信息报送工作机制，各办事处（市联社）风险合规部门（岗位）要按月向省联社风险合规处报送工作信息。合规工作信息应当包括辖内合规工作开展情况的总结，同时可以介绍辖内一些好的经验和做法，反映工作中存在的问题和困难，并可以提出合规管理建议。每月的合规工作信息要于次月10日前以电子版形式报送省联社风险合规处（sxsncxyslhs@）。同时，在活动开展过程中，各办事处（市联社）要分别于6月20日、9月20日、12月20日前将辖内活动开展情况书面报送省联社。
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