中登统一账户平台业务方案概述(8)

中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述

6 7 8 9 证券账户类别 证券账户号码 证券账户状态 证券账户开户日期 证券账户开户代理机构名称 字典(ZHLB) 字典(ZQZHZT) 对于沪市账户，如果为不合格账户，则标识为“1”；否则标识为“0”。 对于深市账户，如被查询的证券账户在业务发起的券商处为不合格账户或被中国结算认定为不合格账户，则标识为“1”；否则标识为“0”。 10 11 证券账户销户日期 12 证券账户销户代理机构名称 13 不合格标识 14 不合格导致的交易限制 字典(BHGJYXZ) 15 不合格原因类别 16 关联关系确认标识 17 关联关系确认机构名称 18 业务凭证报送标识 字典(BHGYYLB) 字典(GLGXBS) 如果请求中包含证券账户类别、证券账户号码，只返回对应证券账户的信息；如果请求中包含一码通账户号码，但不包含证券账户类别、证券账户号码，返回对应一码通账户下所有证券账户信息；如果请求中仅有客户名称、主要身份证明文件类别、主要身份证明文件代码，返回该客户下所有一码通下证券账户信息。

统一账户平台也提供仅查询一码通账户信息但不查询证券账户信息的接口，输入数据项同上，但接口中不包括证券账户类别和证券账户号码。返回字段如下：

NO 字段名称 备注 35

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1 2 3 4 5 6 7 8 9 客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 一码通账户号码 一码通账户状态 一码通账户开户日期 字典(ZJLB) 字典(YMTZT) 一码通账户开户代理机构名称 一码通账户销户日期 一码通账户销户代理机构名称 10 业务凭证报送标识 当一码通账户号码为空时，根据客户名称、主要身份证明文件类别、主要身份证明文件代码查询此客户下所有的一码通账户信息；当一码通账户号码不为空时，返回此一码通账户的信息。

对于列入禁止查询清单的账户不允许查询。 二、证券账户注册资料查询

开户代理机构可以通过一码通账户号码或者证券账户号码+证券账户类别查询投资者的证券账户注册资料。

1、开户代理机构发送查询数据 请求数据项如下：

NO 1 2 3 字段名称 一码通账户号码 证券账户类别 证券账户号码 非必填 备注 非必填，字典(ZHLB) 非必填 2、统一账户平台校验

（1）开户代理点权限检查：检查开户代理机构和其网点的状态是否正常有效。不校验委托交易关系。

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（2）数据有效性检查：一码通账户号码为空时，证券账户类别、证券账户号码不能为空；证券账户类别、证券账户号码为空时，一码通账户号码不能为空；一码通账户号码、证券账户类别、证券账户号码都不为空时，申报的证券账户应属于申报的一码通账户。

（3）列入禁止查询清单的账户不允许开户代理机构查询。 3、统一账户平台反馈查询结果

如果证券账户与申报查询的开户代理机构有委托交易关系（指定交易、指定结算、使用信息）的，反馈所有的注册资料信息，数据项如下表所示。如果没有委托交易关系，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询。

NO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名称 字典(YMTZT) 字典(KHLB) 字典(GJDM) 字典(ZJLB) 字典(ZJLB) 字典(KHFS) 备注 一码通账户号码 一码通账户状态 一码通开户日期 客户名称 客户类别 国籍/地区代码 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 主要身份证明文件截止日期 10 主要身份证明文件地址 11 辅助身份证明文件类别 12 辅助身份证明文件代码 13 辅助身份证明文件截止日期 14 辅助身份证明文件地址 15 一码通账户开户方式 16 出生日期 37

中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述 17 性别 18 学历代码 19 职业性质 20 民族代码 21 机构类别 22 资本属性 23 国有属性 24 机构简称 25 机构英文名称 26 公司网址 27 法定代表人姓名 28 法定代表人身份证明文件类别 29 法定代表人有效身份证明文件代码 字典(XB) 字典(XLDM) 字典(ZYXZ) 字典(MZDM) 字典(JGLB) 字典(ZBSX) 字典(GYSX) 字典(ZJLB) 字典(ZJLB) 字典(WLFWBS) 客户类别为“产品客户”时不为空 客户类别为“产品客户”时不为空 客户类别为“产品客户”时不为空,字典(CPLB) 客户类别为“产品客户”时不为空 客户类别为“产品客户”时不为空,字典(ZJLB) 客户类别为“产品客户”时不为空 客户类别为“产品客户”时不为空 38

30 联系人姓名 31 联系人身份证明文件类别 32 联系人身份证明文件代码 33 移动电话号码 34 固定电话号码 35 传真号码 36 联系地址 37 联系邮编 38 电子邮箱 39 开通短信服务标识 40 开通网络服务标识 41 产品简称 42 产品到期日期 43 产品类别 44 产品资产管理人名称 45 产品资产管理人证件类别 46 产品资产管理人证件代码 47 资产托管人名称

中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述 48 资产托管人身份证件类别 49 资产托管人身份证件代码 50 备用字段1 51 备用字段2 52 备用字段3 53 业务报送凭证标识 客户类别为“产品客户”时不为空,字典(ZJLB) 客户类别为“产品客户”时不为空 字典（YWPZBS） 用于标识一码通下的任一证券账户是否与发起查询的开户代理机构有委托交易关系 1 有，返回全部注册资料 0 无，除联系信息外的其它信息 54 委托交易关系标志 三、客户关键信息修改历史查询 1、开户代理机构发送查询数据

开户代理机构报送证券账户号码与证券账户类别，或者一码通账户号码。

请求数据项如下：

NO 1 2 3 字段名称 一码通账户号码 证券账户类别 证券账户号码 非必填 备注 非必填，字典(ZHLB) 非必填 2、统一账户平台校验

（1）开户代理点权限检查：检查开户代理机构和其网点的状态是否正常有效。不校验委托交易关系。

（2）数据有效性检查：一码通账户号码为空时，证券账户类别、证券账户号码不能为空；证券账户类别、证券账户号码为空时，一码通账户号码不能为空。证券账户和一码通账户都填写时，申报的证券账户应属于申报的一码通账户。

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