2014年4月上市公司违规案例解析(11)

烟台恒邦集团有限公司，住所：烟台市牟平区北关大街628号。

经查明，烟台恒邦集团有限公司（以下简称“恒邦集团”）作为山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“恒邦股份”）的控股股东，存在以下违规行为：

2014年2月28日，恒邦股份披露了2013年度业绩快报。但是，恒邦集团在恒邦股份业绩快报披露前10日内，于2014年2月24日通过大宗交易方式减持恒邦股份股票1,600万股，占恒邦股份总股本的3.51%。2014年3月28日，恒邦集团主动将本次减持股票的部分收益2,000万元缴纳给恒邦股份。

恒邦集团作为上市公司控股股东，在上市公司业绩快报披露前10日内的窗口期内减持股票的上述行为，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第3.1.8条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引》4.2.20条的规定。

鉴于当事人恒邦集团的违规事实、性质和情节，考虑到其事后主动向恒邦股份缴纳减持股票的部分收益，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对恒邦集团给予通报批评的处分。

对于恒邦集团的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

深圳证券交易所

2014年4月30日

返回》》

二、媒体报道的上市公司违规案例

1、窗口期违规交易高发 48公司违规63次太太团坑夫

违规事项：

每年上市公司披露年度业绩的时候，因成绩单好坏事关股价走势，都是高管们交易公司股票意愿最强之时，但由于把握不好时点，“窗口期”踩线违规的情况频繁出现。

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说教育文库2014年4月上市公司违规案例解析(11)在线全文阅读。