企业方前期需提供的部份资料清单

企业方前期需提供的资料清单

一、公司基本情况概览

1、公司基本情况简介；

2、公司历史沿革情况（去当地工商局打印出公司成立至今的所有企业基本情况信息表）；

3、公司所有的有效资格证照扫打描件（包括但不限于营业执照、税务登记证、公司章程、组织机构代码证、贷款卡、评估报告、审计报告、验资报告、采矿证、排污许可证、安全生产许可证等）；

4、按次披露公司历年主要股东及注册资本变化情况。

二、公司的现行组织架构图及企业中高管人员的任职资格、任职情况

主要包括董事长、总经理、财务、生产、行政、技术、销售、采购、品管等各部门主管的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务、职责、薪酬情况说明。 三、业务与技术情况

1、行业情况及竞争情况

描述公司主营业务及所属行业，目前行业的监管体制和政策、市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，行业内主要企业及其市场份额情况，描述竞争对手情况，公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。

2、采购情况

提供公司采购业务流程图、公司前十大主要供应商的相关背景资料、

2011-2013年度向主要供应商的采购金额及所占比例，最近时期供应商的交易结算条款说明及其供货合同扫描件。

3、生产情况

提供公司生产业务流程图，描述生产工艺、技术在行业中的领先程度，提供公司主要产品的设计生产能力和历年产量的对比资料，生产工艺是否符合环境保护相关法规，公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况，废水、废气、废渣的排放情况及无污染处理设施及其实际运行情况的说明。

4、销售情况

提供公司销售业务流程图，描述公司营销模式及现有客户开发及营销网络的建设情况，公司产品（服务）的市场需求状况，并结合行业排名、竞争对手等情况，公司主要产品的行业地位和市场占有率，提供公司前十大主要客户的相关背景资料、2011-2013年度主要客户的销售金额和占比，最近时期供应商的交易结算条款说明及其供货合同扫描件。

5、核心技术和研发情况

核心技术方面重点说明公司现拥有的专利及产品的核心技术，该核心技术的取得方式、使用情况、成熟程度、同行业技术发展水平及技术进步情况，该核心技术是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形，专利的有效期及到期后对公司的影响，并了解公司具体的保护措施与效果。

研发方面重点阐述公司研发团队的配置情况及2011-2013年度研发费用的投入情况，主要研发成果、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况，对公司研发能力的自我评估。 四、同业竞争与关联交易

1、同业竞争情况

确认公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性等是否存在同业竞争情况，若有，公司控股股东或实际控制人是否对避免同业竞争做出承诺以及承诺的履行情况。

2、关联方和关联交易情况

确认公司的关联方及关联方关系，公司与各关联方是否进行的关联交易，所有关联交易的记录情况。 五、财务状况

1、基本财务数据分析

2011-2013年度的财务会计报表 2、财务比率分析

计算公司2011-2013年度销售毛利率、资产收益率、净资产收益率等，判断公司盈利能力；

计算公司2011-2013年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度及或有负债等情况，判断公司的偿债能力；

计算公司2011-2013年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，判断公司经营风险和持续经营能力。

3、纳税情况

公司现行的税种、税基、税率及2011-2013年度的纳税申报情况； 公司现行或未来可能获取的税收优惠或财政补贴，分析公司对税收政策和财政补贴的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响。

4、设备和产能情况

披露公司现有所有主要设备清单及2011-2013年度的各设备的综合产能、2014年度最新产能

5、2014年度盈利预测

根据公司现有的最新产能和管理现状，结合国内外经济形势、行业发展趋势、市场竞争状况，预测2014年度销售收入、成本、费用、税收及附加及净利润。 六、业务发展目标 1、发展战略

提供公司中长期发展战略的相关文件，包括战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。

2、经营理念和经营模式

阐述公司股东、高管人员的经营理念和经营模式。 3、历年发展计划的执行和实现情况 提供公司历年发展计划、年度报告等资料，披露各年计划的执行和实现情况。 4、业务发展目标

阐述公司未来2-3年的发展计划和业务发展目标。 七、 融资运用

阐述公司现有信贷资金的使用方案及效益评估，对于未来融资需求金额及具体投向的说明。

八、风险因素及其他重要事项调查

1、外部风险

识别并列举出所有可能对公司业绩有重大影响的外部风险，包括所在行业的产业政策、未来发展方向等。

2、内部风险

识别并列举出所有可能对公司业绩有重大影响的外部风险，包括高管人员变动等。

3、重大合同

提供公司所有已订立的重大合同扫描件，阐述其是否真实、是否合法、是否存在潜在风险，并对照公司有关内部订立合同的权限规定，核查合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限决策，分析重大合同履行的可能性，关注因不能履约、违约等事项对公司产生或可能产生的影响和影响程度。

4、诉讼情况

全面披露公司所有对外诉论情况，包括公司及其控股股东或实际控制人、控股子公司、高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及公司高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对公司经营是否产生重大影响及影响程度。

5、贷款和对外担保情况

可以去刷贷款卡最新信息，全面披露公司所有贷款、对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同，评价其对公司经营是否产生重大影响及影响程度。

6、违法违章等不良记录 明确说明企业成立至今，是否有存在涉及违法、违章方面的不良记录，若有，需要进行全面披露。

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