《证券市场基础知识》期末复习题（1）
一、单项选择题
1、国家股、法人股等是按（ ）来划分的。
A．股票上市地点 B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行 2、反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
A．证券化率 B．市盈率 C．市净率 D．证券交易频率 3、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为（ ）。 A．抵押债券 B．信用债券 C．质押债券 D．保证债券 4、我国公司债券与企业债券的区别主要有（ ）。 A．发行对象不同 B．发行利率确定机制不同 C．流通或变现方式不同 D．发行定价方式不同，
5、贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（ ）对债券进行分类。 A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性 B．债券的发行主体 C．付息方式 D．债券形态
6、附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．以约定的价格购买发行人的普通股票 D．按约定条件向债券发行人购买黄金
7、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。 A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化 8、按（ ），股票可以分为普通股票和优先股票。 A．持有股票的数量多少 B．是否记载股东姓名
C．股东享有权利的不同 D．是否在股票票面上标明金额
9、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（ ）。 A．可转换优先股 B．参与优先股 C．非累积优先股 D．累积优先股 10、股票的理论价格可用公式表示为（ ）。
1
A．股票价格=发行价/必要收益率 B．股票价格=必要收益率/预期股息 C．股票价格=预期股息/必要收益率 D．股票价格=预期股价-每股赢利 11．有价证券是指（ ）。
A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
12、（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。 A．货币证券 B．资本证券 C．有价证券 D．商品证券 13、根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．信托投资基金 14、证券市场的品种结构是（ ）。 A．依有价证券的品种而形成的结构关系
B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 15、2007年，（ ）合并成立洲际交易所(ICE)。 A．阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所 B．洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)
C．伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext) D．纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所
16、关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是（ ）。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本
17、下列选项中不属于政府债券特征的是（ ）。
2
A．安全性高 B．免税待遇 C．收益率高 D．流通性强 18、国际债券是指（ ）。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
19、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京
20、公司型基金以（ ）的方式募集资金。 A．吸收存款 B．发售基金份额 C．公益赞助 D．发行股份
21、下列不属于普通股票股东的权利的是（ ）。
A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根 C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产 22、（ ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金 B．交易型开放式指数基金 C．货币型基金 D．指数型基金 23、基金管理人是（ ）。
A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构 B．基金持有人，即基金投资者 C．证券公司和证券交易所等机构
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 24、下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是（ ）。
A．H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B．采取无记名股票形式
C．以人民币标明面值，以外币认购
3
D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
25、巨额赎回风险是（ ）所特有的风险。
A．成长型基金 B．封闭式基金 C．开放式基金 D．货币型基金 26、（ ）不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。 A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具
27、（ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货 28、通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。 A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于 29、（ ）不是金融期货与金融期权的区别。
A．履约保证不同 B．交易者权利与义务的对称性不同 C．盈亏特点不同 D．基本功能不同
30、下列对证券投资基金的认识，不正确的是（ ）。
A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B．在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右 C．基金对投资的最低限额要求不高 D．基金的发展有利于证券市场的稳定 31、下列对指数基金认识正确的是（ ）。
A．对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
32、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（ ）。 A．有价证券 B．存托凭证 C．证券化产品 D．资产证券 33、平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。 A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%
34、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（ ）。 A．监管人 B．评审人 C．担保人 D．保荐人
4
35、股票发行价格是指（ ）。 A．股票在二级市场交易时的价格 B．股票在二级市场开盘交易时的价格
C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D．发行人路演时提出的价格
36、债券远期交易共有（ ）个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
A．8；7天 B．10；7天 C．10；7天 D．10；30天
37、（ ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率 D．修正股价平均数
38、股票价格指数是（ ），用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 39、股息的来源是公司的（ ）。
A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 40、（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A．政策风险 B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．系统风险 41、证券公司是指（ ）。
A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司
B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司
D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司
42、证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A．5000万 B．1亿 C．5亿 D．10亿 43、目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。 A．T+0 B．T+2 C．T+3 D．T+7
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