证券交易模拟考试试题及答案2(4)

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。

A． 遵守交易所章程 B． 维护投资者和交易所的合法权益

C． 接受证券交易所的监督 D． 具有会员资格 E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。

A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施 E． 有健全的组织机构和管理制度

11．从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。

A． 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B． 委托、交收的方式、内容和要求 C． 投资者应履行的交收责任

D． 违约责任及免责条款 E． 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

12．下列人员中不得开立股票账户的有________。

A． 证券管理机关工作人员 B． 证券交易所管理人员

C． 政府行政人员 D． 证券业从业人员 E． 未经授权代理法人开户者

13．证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有________。

A． 申请报告 B．证券公司基本情况 C． 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

D． 风险处置预案 E． 与银行签订的银证转账协议

14．股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有________。

A． 发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B． 批准设立股份有限公司的文件

C． 公司章程或公司章程草案 D． 招股说明书

E． 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书

15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。

A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”

B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C． 交易所电脑主机接受申报

D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

证券交易模拟考试试题及答案2

E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17．证券上市后的存管业务包括________。

A．交易过户 B．发放现金红利 C．非交易过户 D．证券账户挂失 E．证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。

A． 投资者必须持有符合规定的合法证件

B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D． 投资者确定交易密码或预留印鉴 E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。

A． 市场性 B． 连续性 C． 安全性 D． 经济性 E． 高效性

21．新股网上定价发行的具体程序有________。

A． 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B． 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C． 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D． 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E． 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B． 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C． 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D． 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E． 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

23．上海证券交易所佣金规定有________。

A． A股的佣金为成交金额的0.35% B． B股的佣金为成交额的0.6%

C． 债券的佣金为成交额的0.2% D． 基金的佣金为成交额的0.35%

E． 三天回购业务佣金为成交额的0.2%

24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。

A． 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B． 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C． 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

证券交易模拟考试试题及答案2

E． 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

A． 交易行为的自主性 B． 选择交易价格的自主性 C． 选择交易方式的自主性

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