县邮政局金融案件风险防控上半年工作总结及下半年工作安排—范文(2)

    3、加强空白凭证管理。重要空白凭证实行“统一印制，专人管理，定期换岗，双人领取，证印分管，入库保管”的办法，视同现金管理。对重要空白凭证必须实行双人分管机制，重要空白凭证实物由库管员管理，凭证管理员负责登记、核算，双方要定期盘点核对，确保账实相符。

    4、严格执行金库管理“五大制度”、“双人值守”、“双人进出库”、“金库钥匙双人保管”、“双人开启金库大门”、“双人开启密码”、“金库现金必须严格控制在核定的限额内”等管理办法。

    5、认真执行查询对账制度。储汇会计人员必须坚持“三个天天（即：天天对账、天天做账、天天核账）”制度，并定期与出纳、银行及上级账务进行核对，确保总账、明细账科目设置齐全、总细相符、账账相符、账表相符、账实相符。储蓄会计每月与出纳一同到银行领取银行对账单并逐笔勾挑，做到银邮相符。稽查人员必须按规定的检查频次和内容定期或不定期对会计账务进行核查，及时发现和控制风险隐患。

    6、严格执行重点岗位轮岗和强制休假制度。邮政储汇重点岗位人员（储汇会计、储蓄出纳、营业前台人员、事后监督、经警、支局长）实行轮换，是储汇资金安全运行监督制约机制的需要，是完善内部控制和及时发现邮政金融风险隐患的需要，也是预防控制内部资金案件的重要手段，做到分期、分批、有计划地对储汇重点岗位人员实行轮换。

    7、稽查人员对前台和金库等重点部位的录像进行检查。稽核检查人员定期或不定期对重点部位的录像资料进行调阅、检查，从中发现可疑问题，采取措施，消除邮政金融风险隐患。

    8、利用电子稽查的有效功能，对操作风险进行实时监控：一是落实电子稽查中心值守制度，以便及时发现风险隐患；二是落实对风险预警的实时核查制度，以保证风险隐患的及时排除；三是合理设置风险参数，使风险预警信息合理化；四是正确设置手机预警信息，使风险信息能及时接收。

    9、进一步强化操作层、业务管理层、监督检查层再检查的“三道防线”执行力度。对内控制度执行不力的，严格按照省公司和州局的相关规定，对相关责任人进行严格处罚。

    10、加强干部职工思想和法纪方面的教育，特别是对要害岗位人员和客户经理的思想教育，造就一支思想过硬、政治合格的邮政金融队伍。一是要教育引导干部职工树立正确的世界观、人生观、价值观。二是进行职业道德教育，培养干部职工树立敬业精神和良好的道德品质、职业规范、行为准则。三是进行遵纪守法教育，要坚持经常宣传党纪政纪和国家法律、法规。既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础。

          2009年7月16日

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